集体非农建设用地流转制度变迁的动力机制

论文摘要

随着我国市场经济体制的建立,城乡土地的资产属性已经显现。但我国现行土地征收制度却排除了农民集体作为土地所有者获取大部分土地增值收益的地位,严重侵害了农民集体和农民的土地权利和经济利益。农民集体对土地权利的预期和现实的强烈反差激发了规避土地征用、自主城市化等自发性的制度创新。与此同时,由于我国社会经济的快速发展,建设用地供给日益紧张。在国有存量的建设用地日益稀缺的情况下,集体增量的建设用地进入城市土地市场就成为政府推动改革深化和经济发展的主要切入点。随着农民集体推动和地方政府引导的合力逐渐加大,农村集体非农建设用地流转成为不争的事实。因此,本研究即是在此背景下,从制度经济学的角度,通过理论阐释与实证研究,系统分析了集体非农建设用地流转因外部利润而引致制度变迁的动因、因交易费用和利益集团博弈而导致的现实中不同的流转模式,并在此基础上通过现阶段两种代表性的地方自发形成的流转模式的比较,对上述理论进行检验,并在此基础上提出了集体非农建设用地流转制度创新的政策建议。本研究一共分为八章。第一、二章是绪言和理论基础,探讨了研究的背景、目的、内容、技术路线以及研究意义等问题,并通过梳理国内外新制度经济学关于外部利润、交易费用以及利益集团的相关理论,总结了外部利润、交易费用以及利益集团在制度创新过程中的作用。按照新制度经济学的观点,制度创新源于外部利润的出现,但创新能否成功主要取决于制度创新的成本-收益对比,由于制度变迁涉及多个利益集团,它们之间为获取外部利润而进行的博弈过程在实际上导致了制度变革的不同模式和路径。随着我国社会经济的快速发展,集体非农建设用地流转现象不断出现,将外部利润、交易费用以及博弈理论用于解释集体非农建设用地流转制度的变迁,有助于认识集体非农建设用地流转中的外部利润如何产生、交易费用如何变化以及利益博弈如何达到均衡的经济过程,从而通过制度创新巩固土地制度改革的成果。第三、四、五章运用新制度经学的相关理论对集体非农建设用地流转的动因、模式选择过程进行分析。研究表明,随着我国社会的不断发展,农村集体非农建设用地流转的制度环境发生了一系列变化,由此带来了土地增值收益等潜在的外部利润。而随着外部利润的不断积累,当前国家对集体土地的控制现状与潜在利益之间的矛盾日益突出,从而激励着地方政府和农民集体在制度环境不断变化的过程中进行流转制度上的创新。但农村集体非农建设用地流转面临技术和制度惯性等初始障碍、制度变迁的成本（交易费用）、各利益集团的相互制约等造成了各地方政府和集体经济组织在实际中不同的制度创新尝试。随着现阶段我国农村社会经济发展与土地资源产权特性这种制度创新外部环境的不断变化,制度变迁交易费用的构成与规模也在不断发生变化,所以对该过程中交易费用的把握是分析制度变迁的重要方面。与此同时,面对集体非农建设用地流转中的外部利润,各利益集团都试图在交易成本最小的情况下实现外部利润的内化,由此引发了各利益集团的相互博弈。对于利益集团而言,只要制度变迁为本集团带来的预期收益大于推动制度变迁的预期成本,就有动力推动制度变迁,因此在行动过程中,它们会根据制度变迁的预期利润和变迁成本选择制度方案,最终在某利益集团的主导下达成博弈的均衡,从而实现制度变迁。比如,集体建设用地使用权由原则上禁止入市流转向允许在有形市场流转的变迁,是一种制度创新。这一制度变迁能否顺利实现,取决于在新的制度框架中获益的变迁主体是否有足够的力量推动变革的发生,以及新制度的运行成本与其收益的比较。因此,通过各利益集团博弈的视角对该问题进行分析,有利于发现集体非农建设用地流转制度变迁的内在机理。分析结果表明,当中央政府提供流转的正式制度,各利益主体服从中央政府的制度安排,入市流转后的均衡效用就更高,这也表明我国集体非农建设用地流转的产生具有其必然性。第六章是实证研究。本章结合对广东佛山市南海区和江苏南京市江宁区两地的实地调查,对现阶段两种代表性的集体非农建设用地流转的案例（即,农村集体土地股份合作制的合法模式和“以租代征”的集体非农建设用地直接入市的非法模式）进行分析,尝试验证本文理论分析的各种假设和推论。研究发现,通过对两种模式形成过程中的外部利润、交易费用和相关利益集团博弈进行分析和比较,基本验证了本文的理论分析和相关推论。研究结果表明,无论是合法的还是非法的农村集体非农建设用地流转制度的变迁都是因为存在了外部利润,但在各方利益集团捕获外部利润的过程中交易费用的影响方式和制度创新减少交易费用的意图不同,导致了制度创新路径的不同。从利益集团博弈的角度可以把握制度变迁的机理。通过对本章案例的比较发现,首先,地方政府由下往上模式的制度创新是现阶段农村集体非农建设用地制度创新模式的重点途径,这从中央政府在博弈过程中无法或者谨慎推行改革的做法可以看出。其次,地方政府在进行制度创新的时候,即使面对的外部环境相似,但是否有中央政府在相应政策空间上的许可,是地方政府采取合作性质变迁的决定性因素。所以,如果中央政府为了避免类似于以租代征的非法模式,有限度地给予当地政府一些创造性的制度空间,可以起到事半功倍的效果。第三,制度创新过程中要考虑所有利益集团的利益,否则任何变迁的均衡都只是短暂的和不稳定的,尤其是对弱势但数量众多的农民群体。第七章阐述了集体非农建设用地流转制度创新的设想。本章指出,农村集体非农建设用地制度的创新,必须注重规范的制度环境,比如,法制建设和保障各利益集团的正当利益。这需要从外部利润内部化、减少交易费用以及平衡各方利益的总体目标出发,对集体建设用地流转的法律制度、产权制度、市场机制以及收益分配机制等进行改革。与此同时,还要进一步完善土地用途管制制度、土地登记制度、土地征地制度以及村务公开制度等。只有满足相关经济主体对外部利润的追求,使他们在集体建设用地流转制度创新中获益,促使它们之间的合作博弈,才能减少制度创新的阻力,提高制度运行的效率。第八章是研究结论和简要的政策建议。通过总结本文的主要研究成果,提出相关政策建议：提供允许集体建设用地流转的法律制度,使流转制度化、规范化；完善农村集体土地产权制度,促进土地产权明晰化；完善土地流转收益分配制度,保障农民土地权益；建立村务公开制度,完善集体建设用地流转的监督管理体制；建立有效的农村集体非农建设用地流转中介组织等。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究的背景和意义
• 1.1.1 研究的背景
• 1.1.2 研究的意义
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 对流转制度现状与模式的研究
• 1.2.2 对流转制度变迁的研究
• 1.2.3 对制度变迁的动力机制研究
• 1.2.4 简要评述
• 1.3 基本概念、研究目标与研究内容
• 1.3.1 基本概念
• 1.3.2 研究目标与研究内容
• 1.4 研究技术路线、研究方法与数据来源
• 1.4.1 研究技术路线
• 1.4.2 研究方法
• 1.4.3 数据来源
• 1.5 可能的创新与不足
• 第2章 制度变迁的动力机制:理论基础和分析框架
• 2.1 外部利润——制度变迁的诱因
• 2.1.1 制度及制度创新内涵
• 2.1.2 制度环境变化引发潜在利润
• 2.1.3 外部利润与制度变迁
• 2.2 交易费用——制度变迁的关键
• 2.2.1 交易费用及其理论
• 2.2.2 交易费用与制度变迁过程
• 2.3 利益集团博弈——制度变迁的过程
• 2.3.1 利益集团的内涵
• 2.3.2 利益集团的形成及其成员行为
• 2.3.3 利益集团之间博弈与制度变迁
• 2.4 本文分析框架:制度变迁的机理
• 2.5 本章小结
• 第3章 集体非农建设用地流转制度变迁的外部利润
• 3.1 非农流转利润非均衡和外部利润的出现
• 3.1.1 从制度环境谈起
• 3.1.2 现有的制度环境（制度约束）
• 3.1.3 外部环境的变化:外部利润的产生
• 3.2 利润非均衡和外部利润对现有制度约束的反馈
• 3.2.1 对土地征收制度的诟病
• 3.2.2 对集体非农建设用地流转的要求
• 3.3 制度约束可改变的空间
• 3.4 外部利润引致的制度变迁的可行途径
• 3.4.1 合法的地方试验
• 3.4.2 非法的隐形市场
• 3.5 本章小结
• 第4章 集体非农建设用地流转制度变迁的交易费用
• 4.1 集体非农建设用地流转交易过程
• 4.1.1 集体土地产权界定过程
• 4.1.2 搜寻交易信息过程
• 4.1.3 谈判与签订协议过程
• 4.1.4 履约与监督过程
• 4.1.5 流转管理与服务过程
• 4.2 集体非农建设用地流转交易费用构成与影响因素
• 4.2.1 集体非农建设用地流转交易费用的模型分析
• 4.2.2 集体非农建设用地流转交易费用构成
• 4.2.3 集体非农建设用地流转交易费用的影响因素
• 4.3 现有制度约束变化的交易费用
• 4.3.1 第一阶段:改革开放后至1988年《宪法修正案》颁布
• 4.3.2 第二阶段:1988年《宪法修正案》颁布至1998年《土地管理法》修改
• 4.3.3 第三阶段:1998年《土地管理法》修改后
• 4.3.4 现有制度均衡过程中的交易费用特征
• 4.4 新制度均衡探索中的交易费用
• 4.4.1 转权让利模式下的交易费用
• 4.4.2 保权分利模式下的交易费用
• 4.4.3 规划区内外区别对待模式下的交易费用
• 4.4.4 保权保利模式下的交易费用
• 4.4.5 四种模式下交易费用的一个综合比较
• 4.5 本章小结
• 第5章 集体非农建设用地流转的利益集团博弈
• 5.1 集体非农建设用地流转中的利益集团分类
• 5.1.1 中央政府
• 5.1.2 地方政府
• 5.1.3 农民集体经济组织
• 5.1.4 用地单位
• 5.1.5 农民
• 5.2 各利益集团的行为目标及方式
• 5.2.1 中央政府的行为目标及方式
• 5.2.2 地方政府的行为目标及方式
• 5.2.3 农民集体的行为目标及方式
• 5.2.4 用地企业的行为目标及方式
• 5.2.5 农民的行为目标及方式
• 5.3 各利益集团的博弈分析——制度变迁的过程
• 5.3.1 集体非农建设用地流转制度变迁
• 5.3.2 集体非农建设用地流转博弈分析
• 5.3.3 多方利益集团博弈模型建立
• 5.3.4 博弈均衡的结果
• 5.4 本章小结
• 第6章 实证分析:典型地区农村非农集体建设用地流转制度变迁比较
• 6.1 两个案例情况的基本介绍
• 6.1.1 广东佛山市南海区的土地股份合作制
• 6.1.2 江苏南京江宁区的"以租代征"模式
• 6.2 相似的外部利润空间:制度变迁的动因
• 6.2.1 外部环境的变化
• 6.2.2 外部利润的产生:土地增值收益
• 6.2.3 外部利润的捕获:对现有制度约束的反馈
• 6.3 降低交易费用的不同选择:制度变迁的路径
• 6.3.1 南海的土地股份合作制对交易费用的控制
• 6.3.2 江宁的"以租代征"模式对交易费用的控制
• 6.4 不同的博弈的过程:制度变迁路径选择的机理
• 6.4.1 博弈的均衡
• 6.4.2 博弈过程的对比
• 6.4.3 博弈对比的启示
• 6.5 本章小结
• 第7章 农村集体非农建设用地流转制度创新的设计
• 7.1 集体非农建设用地流转制度创新的总体目标
• 7.1.1 外部利润内部化
• 7.1.2 降低交易费用
• 7.1.3 保障各方利益均衡
• 7.2 集体非农建设用地流转的具体制度设计
• 7.2.1 集体建设用地流转的法律制度建设
• 7.2.2 集体建设用地流转的产权制度建设
• 7.2.3 集体建设用地流转的市场机制建设
• 7.2.4 集体建设用地流转收益分配机制建设
• 7.2.5 集体建设用地流转交易程序设计
• 7.3 集体非农建设用地流转的配套措施
• 7.3.1 土地用途管制制度建设
• 7.3.2 土地登记制度建设
• 7.3.3 土地征收制度改革
• 7.3.4 村务公开制度完善
• 7.3.5 配套的社会服务体系建设
• 7.4 本章小结
• 第8章 研究结论与政策建议
• 8.1 研究的主要结论
• 8.2 主要的政策建议
• 参考文献
• 攻读博士学位期间参与课题及发表的相关论文
• 致谢