试论我国证券经纪业务监管的完善

论文摘要

本文以证券监管的经济学和经济法学理论为理论基础,通过比较分析一些资本市场比较发达的国家和地区的证券经纪业务监管制度,在总结我国证券经纪业务监管的历史沿革的基础上,具体分析了我国证券经纪业务监管的现状、问题及其成因,就进一步完善我国证券经纪业务监管体系提出了一些建设性的意见。本文共分五个部分。第一部分简要介绍证券公司经纪业务定义和经纪业务的领域,以及证券经纪业务监管的概念、范围和法律规范,提出了经纪业务监管在证券监管中的基础性作用；第二部分回顾和总结了证券市场监管理论的发展,并关注了体制转轨国家证券监管存在的特殊问题；第三部分主要介绍了美国、英国、日本和香港等国家和地区证券经纪业务的监管情况,总结了发达资本市场证券经纪业务监管所具备的适时而变的监管体制、强有力的监管机构结构、完善的证券监管法律制度等特征外,并指出在监管中采取的对证券商的准入实行市场化管理、强调自律组织的一线监管作用和对券商及其从业人员的道德要求、证券监管过程普遍存在的司法救济等做法也有很高的借鉴价值；第四部分回顾了我国证券经纪业务监管的历史进程,具体介绍了我国证券经纪业务监管的现状,肯定了近五年来我国证券经纪业务监管取得了巨大的进步,指出从我国证券经纪业务的市场现状反映我国证券经纪业务监管仍存在一定的问题,并分析了这些问题的具体表现；第五部分进而从建立证券监管机关约束机制、改革自律监管机制、建立投资者自我救济机制等方面完善我国证券公司经纪业务监管提出了一些建设性的意见。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 导言
• 第一章 证券经纪业务和证券经纪业务监管
• 第一节 证券经纪业务的界定
• 一、证券经纪业务的概念
• 二、证券经纪业务的领域
• 第二节 证券经纪业务监管概述
• 一、监管的概念
• 二、证券经纪业务监管的概念
• 三、证券经纪业务监管的范围
• 四、证券经纪业务监管的法律规范
• 第三节 经纪业务监管在证券监管中的基础作用
• 一、证券经纪业务监控是保护投资者利益的重要环节
• 二、证券经纪业务监管是证券交易市场监管的基础环节
• 三、证券经纪业务监管是证券公司监管的重要组成部分
• 第二章 证券经纪业务监管研究的理论基础
• 第一节 证券监管的经济学理论
• 一、支持市场监管的理论概述
• 二、质疑市场监管的理论概述
• 三、对市场监管的再认识
• 第二节 证券市场监管的经济法学理论
• 一、法经济学理论
• 二、格莱泽和施莱弗的研究
• 三、法律不完备性理论
• 四、体制转轨国家证券监管的问题
• 第三节 监管有效性的实证研究
• 第三章 证券经纪业务监管制度的国际比较
• 第一节 美国
• 一、监管机构
• 二、监管法律体系
• 三、监管的具体制度
• 四、监管手段
• 第二节 英国
• 一、监管机构
• 二、监管法律体系
• 三、监管的具体制度
• 四、监管手段
• 第三节 日本
• 一、监管机构
• 二、监管法律体系
• 三、监管的具体制度
• 四、监管手段
• 第四节 香港
• 一、监管机构
• 二、监管法规体系
• 三、监管的具体制度
• 四、监管手段
• 第五节 国际证券经纪业务监管体制的特点和启示
• 一、适时而变的监管体制
• 二、卓有成效的监管机构
• 三、证券监管立法的合理、客观和公正原则
• 四、经纪业务监管措施的适度性
• 五、对行政监管的制衡措施
• 第四章 对我国证券经纪业务监管的分析和建议
• 第一节 我国证券经纪业务现状
• 一、历史沿革
• 二、现状
• 三、评价
• 第二节 我国证券经纪业务监管的现状
• 一、历史沿革
• 二、我国证券经纪业务监管的现状
• 第三节 对我国证券经纪业务监管现状的评价
• 一、证券经纪业务监管取得了巨大的进步
• 二、证券经纪业务监管中存在的问题
• 第四节 证券经纪业务监管存在问题的深层次分析
• 一、"监管"与"主管"的差别
• 二、行政监管的局限性和我国单一的经纪业务行政监管
• 三、证券监管机关权力的监督与制衡
• 第五章 完善我国证券经纪业务监管的建议
• 第一节 建立证券监管机关约束机制
• 一、树立适度监管的理念
• 二、明确主要职责及监管范围
• 三、改变监管机关对于监管规则制定的垄断
• 四、监管行为的法治化改革
• 五、建立对监管机关的监督机制
• 第二节 改革自律监管机制
• 一、完善自律监管机制的目的和意义
• 二、加强证券自律监管机制的法制建设
• 三、依法规范自律监管与行政监管主体的监管职能
• 第三节 建立投资者自我救济的机制
• 一、建立投资者自我救济机制的必要性
• 二、措施和建议
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记