政府投资营造林项目全过程监管体系研究

论文摘要

本文以政府投资营造林项目作为研究对象,对其投资全过程的监管体系进行了研究,主要做了以下几方面的工作。(1)阐明了政府投资营造林项目监管的理论框架。政府投资营造林项目监管的主要理论有委托代理、政府失灵和监管理论。正是因为存在多重委托代理关系,委托人和被委托人所追求的目标的差异决定了“监督政府”和“政府监督”是构建政府投资营造林项目监管体系的关键,决定了社会公众作为委托人的监督权利和政府作为委托人对营造林项目相关单位的监管。“政府失灵”理论启示,有必要通过监管根除寻租和腐败,实现政府投资效益的最大化。监管理论指明本文研究的监管体系所涉及的具体范围。(2)对国内外营造林项目的监管进行梳理,指明监管方向。本文对建国以来我国的营造林发展历程进行梳理,指出各阶段营造林项目监管过程中存在的问题,并经过分析得出我国营造林项目投资效率比较低的结论,从问题和效率的角度指出加强政府投资营造林项目监管的必要性。对国外营造林项目宏观、微观监管方法进行了分析整理,为建立我国营造林项目的科学监管体系提供经验借鉴。(3)设计了政府投资营造林项目全过程监管指标体系。本文针对政府投资营造林项目的投资前期、投资期和投资后期的全过程设计了状态层、描述层和操作层共41个指标。其中,投资前期设计了6个描述层指标,11个操作层指标;投资期设计了7个描述层指标,25个操作层指标;投资后期设计了3个描述层指标和6个操作层指标。利用层次分析法根据专家问卷的结果确定各状态层、描述层指标的权重,设计了各指标的评分标准,根据权重和标准分别明确了投资前期、投资期和投资后期以及整个项目全过程的监管指数,以对具体项目的运作情况进行评价。根据这套指标体系可以对政府投资营造林项目实现动态、全方位的监管。(4)构建了政府投资营造林项目全过程监管模式。论文在遵循《国务院关于投资体制改革的决定》的指导原则下,分析现有监管模式存在的问题,构建了政府投资营造林项目投资前期、投资期、投资后期和全过程的监管模式。所构建的监管模式有几个特点:借鉴国外经验,建立政府投资项目的专门监管机构,对国家出资项目实现独立监管;对政府投资项目建设管理实行全过程、全方位的监管,构建的监管模式涵盖项目的全过程,同时在监管体系中加入社会公众、媒体的监督,实现全方位监管;在监管模式中,强调利用中介机构的力量实现高效率、专业化监管;强调责任追究原则,在监管模式中对相关责任人要交纪检、监察部门或司法机关处理。在全过程监管模式中强调职责分工要明确,对国家相关部门和林业部门等的职责进行界定,以提高监管效率。指出为实现监管目的,需要的相应支持手段。包括要制定一套项目监管的法规制度;要设立相关的监测系统,对项目建设过程进行实时监控和评价;对项目参建单位及其人员的业绩、信誉等实行动态评分管理制度等。(5)对政府投资营造林项目的监管指标进行案例分析。论文以北京市门头沟区2006年京津风沙源治理工程中的营造林项目为例,对本文设计的营造林项目投资期的监管指标进行应用。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 引言
• 1.1 研究的背景
• 1.2 选题的原因
• 1.2.1 选取“营造林项目”研究的原因
• 1.2.2 选取“政府投资”研究的原因
• 1.2.3 选取“监管体系”研究的原因
• 1.3 研究的目的和意义
• 1.3.1 研究的目的
• 1.3.2 研究的意义
• 1.4 研究范围的界定
• 1.4.1 政府投资项目的含义
• 1.4.2 政府投资营造林项目的含义
• 1.4.3 全过程的含义
• 1.4.4 研究范围的具体确定
• 1.5 相关研究进展
• 1.5.1 国外相关研究进展
• 1.5.2 国内相关研究进展
• 1.6 研究内容和技术路线及研究方法
• 1.6.1 研究内容
• 1.6.2 研究技术路线
• 1.6.3 研究的方法
• 1.7 本章小结
• 第2章 政府投资营造林项目监管的理论基础
• 2.1 委托代理理论
• 2.1.1 委托代理理论溯源及内涵
• 2.1.2 委托代理中存在的问题
• 2.1.3 委托代理问题的制衡
• 2.1.4 政府投资营造林项目中的委托代理关系
• 2.2 “政府失灵”理论
• 2.2.1 公共选择理论下的政府失灵内涵
• 2.2.2 政府失灵的原因分析
• 2.2.3 政府失灵的对策分析
• 2.2.4 政府投资中的“政府失灵”及原因
• 2.3 监管理论
• 2.3.1 监管的语义辨析
• 2.3.2 监管的范围界定
• 2.3.3 本论文对监管的涵义界定
• 2.4 本章小结
• 第3章 国内外营造林项目的发展及其监管
• 3.1 我国营造林项目的建设历程及其监管
• 3.1.1 计划经济时期的营造林建设及其监管（1950～1981）
• 3.1.2 有计划商品经济时期的营造林建设及其监管（1982～1991）
• 3.1.3 转向市场经济时期的营造林建设及其监管（1992～）
• 3.2 国外营造林项目的宏观监管及其经验借鉴
• 3.2.1 发达国家对营造林宏观监管的特点
• 3.2.2 发展中国家对营造林宏观监管的特点
• 3.2.3 国外营造林宏观监管的经验借鉴
• 3.3 国外营造林项目的微观监管及其经验借鉴
• 3.3.1 美国营造林项目微观监管的经验
• 3.3.2 国外著名营造林项目监管的经验借鉴
• 3.4 本章小结
• 第4章 政府投资营造林项目全过程监管体系设计
• 4.1 政府投资营造林项目监管体系设计的框架
• 4.1.1 监管体系设计的总体要求和原则
• 4.1.2 监管体系设计的基本框架
• 4.2 政府投资营造林项目监管指标设计
• 4.2.1 监管指标设计的原则
• 4.2.2 指标监管的目标
• 4.2.3 监管指标设计的方法
• 4.2.4 监管指标设计的层次
• 4.3 政府投资营造林项目全过程监管模式设计
• 4.3.1 现行监管模式
• 4.3.2 现行监管模式存在的问题
• 4.3.3 全过程监管模式设计
• 4.4 本章小结
• 第5章 政府投资营造林项目投资前期的监管研究
• 5.1 投资前期进行监管的原因
• 5.1.1 投资前期工作的必要性
• 5.1.2 投资前期工作的重要性
• 5.1.3 投资前期监管的重要性
• 5.2 投资前期监管应考虑的内容
• 5.2.1 投资前期的决策程序
• 5.2.2 投资前期的工作内容
• 5.3 投资前期的管理现状及其分析
• 5.3.1 投资前期的管理现状
• 5.3.2 存在问题对监管的启示
• 5.4 投资前期的监管指标体系研究
• 5.4.1 投资前期监管指标设计
• 5.4.2 监管指标权重
• 5.4.3 投资前期监管指标评分标准
• 5.4.4 投资前期监管评价模型
• 5.5 投资前期的监管模式研究
• 5.5.1 投资前期的现有决策模式
• 5.5.2 投资前期的监管模式构建
• 5.6 本章小结
• 第6章 政府投资营造林项目投资期的监管研究
• 6.1 政府投资营造林项目投资期的监管内容
• 6.1.1 林业项目管理的现实需要监管
• 6.1.2 投资期的监管内容解析
• 6.2 组织监管应考虑的问题
• 6.2.1 营造林项目组织管理的特点
• 6.2.2 组织管理存在的问题及其与监管的关系
• 6.3 质量监管应考虑的问题
• 6.3.1 质量管理的现状
• 6.3.2 质量的影响因素及其与监管的关系
• 6.4 进度监管应考虑的问题
• 6.4.1 进度管理中存在的问题
• 6.4.2 进度管理影响因素及其与监管的关系
• 6.5 资金监管应考虑的问题
• 6.6 采购监管中要考虑的问题
• 6.6.1 采购管理的内容
• 6.6.2 招投标监管应考虑的方面
• 6.6.3 合同制监管应考虑的方面
• 6.6.4 监理制监管应考虑的方面
• 6.7 政府投资营造林项目投资期的监管指标
• 6.7.1 投资期监管指标设计的基础
• 6.7.2 投资期监管指标的设计
• 6.7.3 投资期监管指标权重的确定
• 6.7.4 投资期监管指标评分标准
• 6.7.5 投资期的监管评价模型
• 6.8 政府投资营造林项目投资期的监管模式
• 6.8.1 现有的监管模式及其存在的问题
• 6.8.2 投资期监管模式的重新构建
• 6.9 本章小结
• 第7章 政府投资营造林项目投资后期的监管研究
• 7.1 投资后期监管范围的界定
• 7.1.1 投资后期监管期间的界定
• 7.1.2 投资后期监管内容的界定
• 7.2 投资后期监管指标体系
• 7.2.1 监管指标设计的基础
• 7.3.2 监管指标的设计
• 7.3.3 监管指标的权重确定
• 7.3.4 投资后期监管指标评分标准
• 7.3.5 投资后期的监管评价模型
• 7.4 投资后期的监管模式
• 7.4.1 现有监管模式存在的问题
• 7.4.2 投资后期监管模式设计
• 7.5 本章小结
• 第8章 政府投资营造林项目全过程监管体系
• 8.1 政府投资营造林项目全过程监管指数
• 8.2 政府投资营造林项目全过程监管模式
• 8.2.1 监管对象
• 8.2.2 监管主体
• 8.2.3 监管中的职责分工
• 8.3 政府投资营造林项目全过程监管的基础
• 8.3.1 监测管理
• 8.3.2 信息管理
• 8.3.3 法律完善
• 8.3.4 中介协助
• 8.4 全过程监管体系说明
• 8.4.1 全过程监管体系总结
• 8.4.2 全过程监管体系设计的理论依据
• 8.5 政府投资营造林项目监管成本的考虑
• 8.5.1 监管成本的内容
• 8.5.2 监管成本优化的可行做法
• 8.6 相关建议
• 8.6.1 提高造林投入，实现质量标准
• 8.6.2 加强后续监管，巩固造林成果
• 8.6.3 改进营造林资质的管理和审批
• 8.7 本章小结
• 第9章 案例分析
• 9.1 项目简介
• 9.1.1 项目区情况简介
• 9.1.2 项目建设内容
• 9.2 投资期监管指标计算
• 9.3 投资期的监管指数及其评价
• 9.3.1 监管指数
• 9.3.2 监管结果分析与评价
• 9.4 本章小结
• 第10章 结论与讨论
• 10.1 结论
• 10.2 讨论
• 参考文献
• 附录
• 个人简介
• 导师简介
• 成果目录清单
• 致谢