具有混合关联信息的风险因素识别方法及其应用研究

论文摘要

社会经济结构的改变和生产、信息技术手段的提高以及企业规模的不断扩大诱使各种不确定因素的出现,导致企业面临的风险因素日益增多。对风险处理不当,往往会给企业带来巨大的经济损失。企业风险涉及生产经营的每一个方面,如新产品研发、产品市场的开发及管理的各个环节；从企业诞生到结束的整个生命周期里都存在,也就是说风险始终围绕着企业的生存空间和延续的时间。因此,企业逐渐认识到进行风险管理的必要性和迫切性。风险识别作为风险管理的基础和前提,其目的之一是为了便于实施风险管理过程中的风险衡量；目的之二是为了选择最佳的风险处理方案。风险因素识别方法是风险识别工作的理论指导,其主要任务在于识别出企业潜在的各种风险因素,并进一步对风险因素进行排序与归类,以便企业决策者根据识别结果采取有效的措施控制风险。因此,对风险因素识别方法进行研究是十分必要的。本文着重对风险因素识别框架以及风险因素识别方法进行了研究,研究的目的和意义在于：首先,拓展了风险因素识别的概念以有效支持企业的风险因素识别；其次,从理论上给出了风险因素识别框架,以指导企业风险因素识别的实践工作；然后,给出了具有混合关联信息的风险因素识别方法,以便对风险因素进行排序与归类；最后,给出风险因素识别的实例分析,为所提框架及方法的应用进行了说明。本论文主要完成了以下三方面的研究工作：(1)对风险因素识别的相关概念进行了界定并提出了风险因素识别框架。在给出风险因素识别的一般性定义的基础上,构建了风险因素识别框架,为企业风险因素识别实践工作的开展提供了良好的指导作用。(2)提出了一种具有混合关联信息的风险因素识别方法。考虑到专家评价偏好的不同,给出不同形式不同粒度的评价信息,以便专家能够准确地判断风险因素之间的关联,从而对风险因素进行排序与归类,识别出核心风险因素、原因风险因素以及结果风险因素,在此基础上结合风险因素识别结果给出相应的策略以供企业决策者参考。(3)给出了风险因素识别的实例分析。以一家大型建筑企业在动态联盟组建期的风险因素识别为例,对本文所提出的风险因素识别框架以及具有混合关联信息的风险因素识别方法进行了实例分析。在论文最后,总结了本论文的研究成果和结论,同时也指出了本文的主要贡献,研究的局限性以及对后续研究工作的展望。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 风险管理对企业提高应变能力具有重要意义
• 1.1.2 风险识别是风险管理的基础和前提
• 1.1.3 风险因素识别方法研究的重要性
• 1.2 问题的提出
• 1.2.1 风险因素关联分析的重要作用
• 1.2.2 需要研究具有混合关联信息的风险因素识别方法
• 1.2.3 如何依据识别结果制定风险控制策略
• 1.3 研究目标与研究内容
• 1.3.1 研究目标
• 1.3.2 研究内容
• 1.4 研究思路与研究方法
• 1.4.1 研究思路
• 1.4.2 研究方法
• 1.5 论文章节安排
• 1.6 本文的创新之处分析
• 第2章 风险识别方法相关研究文献综述
• 2.1 文献检索情况概述
• 2.2 关于风险识别的方法与应用研究
• 2.2.1 风险的含义与主要特征
• 2.2.2 风险的类型
• 2.2.3 风险识别的方法和过程
• 2.2.4 风险识别方法的应用研究
• 2.3 关于因素关联分析的方法与应用研究
• 2.3.1 主成份分析方法与应用
• 2.3.2 灰色关联分析方法与应用
• 2.3.3 解释结构模型方法与应用
• 2.3.4 粗糙集方法与应用
• 2.3.5 DEMATEL方法与应用
• 2.4 已有因素关联分析方法的比较分析
• 2.4.1 已有方法的优点
• 2.4.2 已有方法的不足
• 2.4.3 应用于风险识别的因素关联分析方法的研究问题形成
• 第3章 风险因素识别的相关概念分析与框架
• 3.1 风险因素识别的一般性定义
• 3.2 风险因素的类型及其识别方法与途径
• 3.2.1 风险因素的类型
• 3.2.2 风险因素识别的方法及途径
• 3.3 风险因素识别的原则、框架与步骤
• 3.3.1 原则
• 3.3.2 框架
• 3.3.3 步骤
• 3.4 风险因素关联分析的重要作用
• 3.5 本章小结
• 第4章 一种具有混合关联信息的风险因素识别方法
• 4.1 风险因素的获取
• 4.2 风险因素关联信息的获取与处理
• 4.2.1 风险因素关联信息的类型及其描述
• 4.2.2 风险因素关联信息的获取方式
• 4.2.3 风险因素关联信息的处理
• 4.3 风险因素识别方法的原理与步骤
• 4.3.1 预备知识
• 4.3.2 风险因素识别方法的原理
• 4.3.3 风险因素识别方法的计算步骤
• 4.3.4 基于计算结果的决策分析
• 4.4 本章小结
• 第5章 实例研究:A企业的动态联盟组建期风险因素识别
• 5.1 应用背景介绍
• 5.1.1 企业概况和项目概述
• 5.1.2 动态联盟概述
• 5.1.3 企业采取动态联盟合作方式的动因分析
• 5.1.4 企业在动态联盟组建期进行风险识别的必要性
• 5.2 动态联盟组建期风险因素识别的准备工作
• 5.2.1 动态联盟组建期风险因素调查问卷的设计
• 5.2.2 动态联盟组建期风险因素识别体系的构建
• 5.3 动态联盟组建期风险因素的识别
• 5.3.1 风险因素关联调查问卷的设计
• 5.3.2 风险因素关联信息的获取
• 5.3.3 风险因素识别的计算过程
• 5.3.4 基于风险因素识别结果的分析
• 5.4 动态联盟组建期风险控制策略
• 5.4.1 核心风险因素的控制策略
• 5.4.2 原因风险因素的控制策略
• 5.4.3 结果风险因素的控制策略
• 5.5 本章小结
• 第6章 结论与展望
• 6.1 本文主要研究成果及结论
• 6.2 本文的主要贡献
• 6.3 本文研究的局限性
• 6.4 对后续研究工作的展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表论文情况
• 攻读学位期间完成科研项目情况
• 作者简介
• 附录1:A企业动态联盟组建期风险因素调查问卷
• 附录2:A企业动态联盟组建期风险因素 关联调查问卷