相机授权体制下央地政府间博弈行为的潜规则化问题及其矫正路径研究

论文摘要

中央和地方政府间关系历来是政治学、经济学研究的重点问题之一。我国自改革开放以来,中央地方政府间关系出现了各种复杂的变化。一方面,中央作为全国整体的治理者,必须要调动地方的积极性,同时要保证地方对国家的忠诚;另一方面,随着经济体制改革序幕的拉开,尤其是在财政体制改革的推动下,地方自主性不断增强,各地方之间竞争不断加剧的过程中,地方政府和中央政府展开的各种形式的博弈。政府之间的博弈形式实质上是一种正常的关系行为,通过博弈行为能够取得双方在既定规则下可能的最大化预期。目前各国政府间博弈无论是在理论上还是在实践上都已存在应趋向发展成熟。然而,在我国中央和地方政府之间的博弈过程中却存在着各种不利于各个政府通过博弈达到一种稳定的均衡状态的问题。相机授权体制是经济体制改革以后中央政府处理政府间关系的一种体制,是指中央政府在处理与地方政府的关系中,以中央的总体目标为标准,根据不同时机、不同事件、不同对象所作出的不同授权以达到调控央地政府间关系的一种体制。相机授权体制本身的产生和发展所形成的固有的特点对我国中央和地方政府间关系以及不通过地方政府间关系都产生了深刻的影响。相机授权体制是央地政府间潜规则化博弈现象的体制根源。相机授权体制的形成是基于国家改革过程中的一种尝试性结果,而我国在国家治理过程中的预算软约束、信息不对称以及监督机制不规范也加剧了相机授权体制在改革步入正轨后对国家治理所产生的不良后果。相机授权体制的不规范性、不公平性、不透明性的特点改变了央地政府间的关系模式,使中央和地方政府间以及不同地方政府之间在处理各自关系时产生了各种潜规则的博弈现象。中央和地方之间的潜规则是在双方多次互动博弈过程中通过理性的计算所形成的一种隐藏于正式制度之下的非正式约定,本质是对公权力如何运用和公共利于处置方式的约定。这种非正式约定以获取各自利益为共同目标,通过正式制度的激励机制和惩处机制对双方形成约束,并通过双方互动过程中的各种行为表现出来。地方政府针对中央政府实行的财权上收,事权下放、“鞭打快牛”、晋升锦标赛、“行政化”调控及单方面改变游戏规则等相机授权下的博弈行为对中央展开分别展开“财源最大化”、“藏富于民”、“勤于跑部”、政策“选择性”执行等与中央展开博弈的行为。这些潜规则化的博弈行为在我国政府与市场职能划分不清晰的前提下产生了各种恶劣的影响,一方面侵蚀着国家和人民的利益,制造着各种腐败现象,另一方面啃食着国家政府之间关系的正常和健康发展的基础。要确保我国中央和地方政府间关系的正常和健康发展,使中央和地方政府在博弈中形成稳定的均衡关系,就要对央地政府间的潜规则化博弈现象进行研究。针对目前央地关系中潜规则化博弈现象产生的体制根源,要使央地之间的博弈行为健康化,必须要祛除相机授权体制的不规范性、不透明性和不公平性。首先要以制度化分权取代相机授权,此外,还要对目前我国央地政府间关系的其他问题进行改革。例如对预算制度的改革、对信息公开制度的改革以及对监督机制的改革等。不仅要切除不规范存在的根源,还要取消不规范生长的空间。只有这样,才能保证央地政府间关系博弈关系的正常、健康发展。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 第一节 研究的背景和意义
• 第二节 研究框架和内容体系
• 第三节 文献综述
• 第四节 理论基础及核心概念
• 第五节 研究方法及创新点
• 第二章 相机授权体制与央地政府间博弈
• 第一节 相机授权体制及其表现形式
• 第二节 相机授权体制的形成与发展
• 第三节 相机授权体制对政府间关系的影响
• 第三章 相机授权体制下央地政府间博弈的潜规则化
• 第一节 潜规则及其运行机制
• 第二节 相机授权体制下中央对地方的潜规则化博弈形态
• 第三节 相机授权体制下地方对中央的潜规则化博弈形态
• 第四节 央地政府间潜规则化博弈的特征
• 第五节 相机授权体制下央地政府间潜规则化博弈的危害
• 第四章 央地政府间潜规则化博弈的体制根源
• 第一节 不规范授权与央地政府间博弈的潜规则化
• 第二节 不公平授权与央地政府间博弈的潜规则化
• 第三节 不透明授权与央地政府间博弈的潜规则化
• 第五章 央地政府间博弈潜规则化的矫正路径
• 第一节 加强授权法制建设消除央地间授权的不规范性
• 第二节 公开授权信息消除央地间授权的不透明性
• 第三节 参与式授权消除央地间授权体制的不公平性
• 第四节 强化授权监督保证央地间授权的制度化
• 参考文献
• 附录
• 致谢