证券公司合规管理平台应用研究 ——以齐鲁证券公司为例

论文摘要

证券公司合规管理是指通过构建一整套应对自身所面对的合规风险的体制、制度、方法与手段,同时采取提前预防、动态监控和有效管理的方法降低合规风险,从而最大化的减少合规风险对证券公司所带来的损失。实践表明证券公司合规风险的出现与有法不依、有章不循有很大的关系,而违规运营将会为证券公司带来信誉、市场甚至是法律方面的重大危机与风险。与此同时,随着我国参与全球化市场程度的进一步加深,我国的证券市场也加入了全球化竞争的行列。因此加强证券公司合规管理工作,建立专业的合规管理机构、设立长效化的合规管理制度机制,以实现对于证券公司日常经营业务的监督显得非常必要和迫切。建立完善证券公司合规管理工作,不仅有利于各证券公司的自身发展,而且对于我国的整个证券行业都具有十分重要的意义。基于以上考虑,本文针对证券公司合规管理平台展开了研究。首先介绍了证券公司合规管理的相关概念与理论,进而通过对国内外证券公司合规管理的现状进行介绍研究,剖析了我国证券公司合规管理的现状与存在的问题。其次在此基础之上,立足于证券合规管理“防范风险”为核心的理念,以齐鲁证券公司为例,分析证券公司的合规管理平台现状,找出存在问题,提出改进方法,并运用历史数据分析,验证改进结果。再次,利用层次分析方法(Analytic Hierarchy Process)建立了合规风险层次化模型指标,对于改进后的的风险类别及风险指标进行识别与定量化表示,并进行分析。最后,简要介绍齐鲁证券的合规管理组织架构,分析存在问题,并提出改进意见。通过以上的相关工作,期望可以为证券公司的合规管理带来高效化、流程化、标准化的改变,从而最终实现证券合规管理的健康持续发展。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的及意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 主要观点与创新
• 1.4 本文的研究结构
• 第二章 合规管理相关理论分析
• 2.1 合规管理概述
• 2.1.1 合规含义
• 2.1.2 合规风险
• 2.1.3 证券公司合规管理
• 2.2 相关理论介绍
• 2.2.1 公司治理理论
• 2.2.2 内部控制理论
• 第三章 合规管理平台应用现状及其局限性
• 3.1 国外证券行业合规管理实践
• 3.2 我国证券行业合规管理实践
• 3.3 国内证券公司合规管理实践
• 3.3.1 平台现状
• 3.3.2 存在问题
• 第四章 证券公司合规管理平台改进
• 4.1 合规管理平台的改进原则
• 4.2 合规管理平台的改进内容
• 4.2.1 改进原因
• 4.2.2 改进步骤
• 4.2.3 改进过程
• 4.3 改进效果
• 第五章 改进后证券公司合规管理平台风险识别与评估
• 5.1 证券合规风险识别与评估
• 5.1.1 证券合规风险识别
• 5.1.2 证券合规风险评估
• 5.2 改进后证券公司合规管理平台的风险分析
• 5.2.1 数据分析
• 5.2.2 分析结论
• 第六章 证券公司合规管理平台保障措施的改进
• 6.1 目前证券合规管理结构简介
• 6.1.1 组织架构方面
• 6.1.2 运行机制方面
• 6.2 合规管理结构存在的问题
• 6.3 改进建议
• 第七章 结论与展望
• 7.1 结论
• 7.1.1 主要工作
• 7.1.2 创新之处
• 7.2 展望
• 参考文献
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表