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论对金融混业经营中利益冲突的法律规制

2020-11-22阅读(475)

论对金融混业经营中利益冲突的法律规制

论文摘要

本论文研究主题为“金融混业经营中利益冲突的法律规制”。本论文在介绍国外关于规制金融混业经营中利益冲突问题的一些成熟的经验和法律手段的基础上,分析了各种法律规制手段的作用和地位,进而对我国在这方面的法律现状进行检讨,最后结合中国实际就将来这方面的法律修订与完善提出自己的见解。本文的主要内容简要介绍如下:引言部分首先介绍本文的论题及研究动机、研究范围,并交代本文的研究方法及研究限制。第一章是本文的重要内容。本章对金融混业经营中利益冲突问题的现实可能性进行了分析(包括对我国的分析)。本章同时对金融混业利益冲突的概念、特征及成因进行了理论上的分析。第二章关注于规制利益冲突的理论基础,结合英美法上信义义务的存在所产生的启示分析了规制的必要性,并比较了解决利益冲突问题的几种主要规制手段。第三章探讨了规制利益冲突的民事规则,主要包括英美法及大陆法中规制利益冲突的一般性民事规则(以英美法下信义义务概念中的利益冲突规则为重点),以及规制特殊类型的利益冲突滥用行为的民事责任制度,最后总结这些规则及其对我国的启示。第四章分析了规制利益冲突的行政监管措施,主要是防火墙制度和信息披露制度,最后总结这些制度的作用及其对我国的启示。第五章介绍了规制金融混业利益冲突自律机制的中国墙制度在国外的发展及其具体内容,并总结了其作用及对我国的启示。第六章是本文的核心部分。本章分析了以法律方式规制我国金融混业经营中利益冲突的意义及必要性,并分析了需要考虑的特殊国情及相关对策。最后本章检讨了我国有关法律法规在规制金融行业利益冲突方面的现状,并就完善相关法律措施的具体内容提出建议。本文的结论部分阐明了作者对于如何综合运用各种法律手段规制金融混业中利益冲突问题的观点。

论文目录

  • 引言
  • 一、研究动机和问题的提出
  • 二、研究方法与限制
  • 第一章 金融混业中的利益冲突问题
  • 第一节 利益冲突问题的提出
  • 一、利益冲突假说及其对分业体制的影响
  • 二、综合性金融机构导致利益冲突在证券业的实证
  • 三、中国金融的混业趋势与利益冲突问题
  • 第二节 金融混业利益冲突的特征及种类
  • 一、利益冲突的概念
  • 二、金融领域利益冲突的特点及概念界定
  • 三、利益冲突滥用方式及法律归类
  • 第三节 金融混业利益冲突的原因
  • 一、不同的利益主体
  • 二、金融子行业的不同风险特征
  • 三、信息不对称
  • 四、垄断问题
  • 五、道德风险问题
  • 第二章 规制利益冲突的理论基础
  • 第一节 规制利益冲突的必要性
  • 第二节 英美法利益冲突规制的启示
  • 一、信义义务对利益冲突的否定
  • 二、信义规则对金融业的影响
  • 三、英美法信义规则的借鉴意义
  • 第三节 解决利益冲突的主要手段
  • 一、分业体制
  • 二、市场力量
  • 三、民事规则
  • 四、行政监管
  • 五、自律措施
  • 六、各种手段之间的关系
  • 第三章 规制利益冲突的民事规则
  • 第一节 英美法信义义务下的利益冲突规则
  • 一、信义义务的产生
  • 二、利益冲突的禁止
  • 三、利益冲突的豁免
  • 第二节 大陆法的利益冲突规则
  • 一、代理法下之利益冲突
  • 二、合同法下之利益冲突
  • 第三节 针对其他冲突滥用的其他民事责任制度
  • 一、内幕交易民事责任
  • 二、滥用有限责任制度的民事责任
  • 第四节 小节
  • 一、对国外利益冲突民事制度的总结
  • 二、对我国的启示
  • 第四章 规制混业利益冲突的金融监管措施
  • 第一节 阻隔冲突:防火墙制度
  • 一、利益冲突与防火墙制度的关系
  • 二、防火墙的具体内容
  • 三、防火墙制度的补充措施
  • 四、防火墙制度的意义与发展趋势
  • 第二节 改善信息不对称:信息披露制度
  • 一、信息披露的理论依据和重要性
  • 二、国外有关利益冲突的披露制度及评价
  • 第三节 小节
  • 一、金融监管对利益冲突规制的意义及国外制度总结
  • 二、对我国的启示
  • 第五章 规制利益冲突的自律机制
  • 第一节 中国墙制度
  • 一、中国墙的起源和发展
  • 二、中国墙的基本内容
  • 三、强化的中国墙的内容
  • 第二节 小结:中国墙制度的作用评价及其对我国的启示
  • 第六章 我国金融混业利益冲突的法律规制
  • 第一节 法律规制的意义和必要性
  • 一、法制与金融的关系
  • 二、利益冲突法律规制的必要性
  • 三、外国法的借鉴意义
  • 第二节 我国金融业利益冲突立法的特殊考虑
  • 一、大一统的国有背景导致的利益冲突
  • 二、垄断导致的市场功能缺失
  • 三、公司治理结构缺陷导致的道德风险
  • 四、商业诚信道德的缺失
  • 五、对策:改善利益冲突法律规制的宏观社会环境
  • 第三节 我国金融混业利益冲突法律规制现状
  • 一、民事规则:冲突规则部分
  • 二、民事规则:冲突滥用的相关责任制度
  • 三、行政监管:防火墙制度
  • 四、行政监管:信息披露
  • 五、自律机制:中国墙
  • 第四节 我国金融混业利益冲突法律规制的主要内容
  • 一、金融混业组织形式的确定
  • 二、理顺针对金融混业的监管体制
  • 三、加强利益冲突信息披露
  • 四、加厚防火墙
  • 五、完善利益冲突的一般民事规则
  • 六、完善特殊利益冲突责任制度
  • 七、引进中国墙制度与加强自律
  • 结论
  • 参考资料
  • 结语
  • 中文详细摘要
  • 英文详细摘要

    • 相关论文文献

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