电力市场目标模式研究

论文摘要

电力市场模式是一个世界性研究与实践课题，在已实施电力市场化改革的国家中，受产业内外部制度特征因素的影响与制约，研究与采用的市场模式呈现多样化。论文研究的“目标模式”是根据我国电力市场建设的中长期目标而设计的标准功能框架，它遵循有效协调和解决电力产业规模与竞争之间矛盾的经济学原理，并充分考虑了我国区域经济差异、能源资源分布、电力技术发展、供需状况等特点，从市场竞争机制、非竞争性功能、以及监管框架三个方面来构建，旨在完善竞争监管和基于绩效的自然垄断监管的机制和体制，确立统一、开放、竞争、有序的电力批发市场，引导电力产业持续、健康、协调发展，保障电力投资者与消费者的利益，促进社会福利最大化。论文研究成果将为我国电力市场建设实践提供理论支持。目标模式研究内容包括八个部分，对应论文的八个章节，分别概述如下：第一部分，分析与总结国内外电力改革经验与教训，提出了电力市场目标模式研究课题，并对其内含与研究目的进行了阐述。最后介绍了研究的技术路线与总体内容。第二部分，世界各国受电力产业内外部制度特征差异的影响与制约，分拆与重组后的电力产业结构呈现多样性。为此，本部分依据新制度经济学理论，首先提出电力产业竞争性结构选择分析模型，并以此为依据研究提出了与我国电力产业制度特征相适应的产业结构。然后参照复杂系统的模块化理论，确立了电力市场目标模式的功能框架，并对其包含的内容进行了定位。第三部分，研究了目标模式的批发竞争机制。首先提出了目标模式下的统一批发竞争框架与共同批发竞争框架。其次研究了集散式交易制度。最后又深入研究了市场环境下的经济调度与电力交易的协调性问题，为促进电力资源优化配置奠定了基础。第四部分，研究了目标模式的零售竞争机制。首先从市场竞争性角度，鉴定了零售竞争与批发竞争特征，并分析了当今世界各国开放零售市场的可能障碍。其次建立了经济学模型，进一步验证了开放零售市场的障碍。最后理论与实践结合，提出目标模式下的分层零售竞争框架、以及零售商开展相关业务的建议。第五部分，主要从三个方面研究了目标模式非竞争性功能：电力市场风险规避理论与方法；考虑地区差异的输电定价理论；新时期我国电力社会普遍服务运作机制。第六部分，从电源规划，投资准入、投资决策三个角度，研究了我国在电力市场环境下确保电源投资有序性、充足性的理论。该部分与第五部分所研究的非竞争性功能与产业政策共同完善了第三、四两部分所研究的竞争性机制，同时也将为我国制定电源结构合理化产业政策提供支持。第七部分，从两个层次研究、构建了目标模式监管框架：一是全面研究了“对象监管”的理论与方法，它包括竞争性发电商行为监管、输电服务费监管、以及独立供电公司价格监管与质量监管；二是以整个电力市场为集中监管目标，研究了市场准入监管与市场绩效监管的理论与方法。第八部分，以目标模式各模块内容为理论基础，总结南方与东北区域电力市场阶段性建设成果与问题，因地制宜提出完善南方和东北区域电力市场建设的方案。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 第一章 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 研究的任务与目的
• 1.2.1 选择电力产业竞争性结构
• 1.2.2 建立电力批发市场功能框架
• 1.3 研究现状
• 1.3.1 市场模式的研究
• 1.3.2 相关问题的研究
• 1.4 研究思路与内容
• 1.4.1 研究思路与技术路线
• 1.4.2 研究的内容与创新点
• 1.5 本章小结
• 第二章 产业结构选择与目标模式框架定位
• 2.1 引言
• 2.2 制度特征分析模型的提出
• 2.2.1 内部制度特征
• 2.2.2 外部制度特征
• 2.3 常见电力产业结构归纳
• 2.4 内外部制度特征依据
• 2.4.1 内部制度特征依据
• 2.4.2 外部制度特征依据
• 2.5 目标模式所选产业结构
• 2.6 目标模式框架的定位
• 2.6.1 电力商品的特点
• 2.6.2 目标模式构建原则
• 2.6.3 目标模式模块组合
• 2.7 本章小结
• 第三章 电力批发竞争理论与实践研究
• 3.1 引言
• 3.2 电力批发竞争框架的选择
• 3.2.1 区域统一批发竞争框架
• 3.2.2 区域共同批发竞争框架
• 3.3 交易制度构建思路
• 3.3.1 集中式交易
• 3.3.2 分散式交易
• 3.3.3 集散式交易
• 3.4 集散式交易制度设计原则
• 3.4.1 双边交易原则
• 3.4.2 电价与电量的相对固定性
• 3.4.3 报价与结算方法
• 3.4.4 不平衡与辅助服务市场
• 3.4.5 容量市场与容量电价
• 3.4.6 金融市场流通性
• 3.4.7 交易信息的透明度
• 3.4.8 节点与分区定价的选择
• 3.4.9 阻塞管理方法的选择
• 3.5 电力交易制度比较研究
• 3.5.1 集中式电力交易制度
• 3.5.2 完全分散式交易制度
• 3.5.3 集散式交易制度
• 3.6 经济调度理论与实践
• 3.6.1 经济调度的描述
• 3.6.2 经济调度案例
• 3.6.3 目标模式下的经济调度
• 3.6.4 调度与交易的协调模型
• 3.7 本章小节
• 第四章 电力零售竞争理论与实践研究
• 4.1 引言
• 4.2 电力零售竞争概述
• 4.2.1 电力零售竞争的概念
• 4.2.2 零售竞争存在的问题
• 4.2.3 引入零售竞争的途径
• 4.2.4 促进零售竞争的方法
• 4.3 电力零售竞争的经济学模型
• 4.3.1 零售竞争下市场需求曲线
• 4.3.2 零售竞争下市场供给曲线
• 4.3.3 短期运营的市场均衡
• 4.3.4 电力零售竞争的经济效率
• 4.3.5 电力零售竞争的实践经验
• 4.4 目标模式零售竞争框架
• 4.4.1 分区零售竞争框架的提出
• 4.4.2 分区零售竞争的资源配置
• 4.4.3 实现资源优化的监管政策
• 4.4.4 零售商开展业务的途径
• 4.5 本章小结
• 第五章 非竞争性功能与政策研究
• 5.1 引言
• 5.2 电力市场风险规避
• 5.2.1 产品与服务的多样化套利
• 5.2.2 金融衍生品工具的应用
• 5.3 输电费的地区差异信号功能设置
• 5.3.1 影响省或地区间输电费的因素
• 5.3.2 输电费地区差异信号的提出
• 5.3.3 短期地区差异信号
• 5.3.4 长期地区差异信号
• 5.4 电力社会普遍服务政策
• 5.4.1 普遍服务意义
• 5.4.2 普遍服务受众对象
• 5.4.3 普遍服务的价格监管
• 5.4.4 普遍服务责任的分配与融资问题
• 5.4.5 目标模式下普遍服务运作机制
• 5.5 本章小结
• 第六章 确保电源容量有序性投资理论研究
• 6.1 引言
• 6.2 电源容量有序性投资理论概述
• 6.2.1 电源容量投资现状
• 6.2.2 投资理论研究的思路
• 6.3 电力市场环境下的电源规划理论
• 6.3.1 新电源容量的成本优化方法
• 6.3.2 电力市场下新容量规划模型
• 6.4 市场导向下最优电源投资方案准入研究
• 6.4.1 模糊综合评价模型建立
• 6.4.2 电源项目模糊综合评价原理
• 6.4.3 模糊综合评价案例研究
• 6.4.4 评价软件体系设计
• 6.5 不同发电技术电源投资项目静态决策模型
• 6.5.1 静态决策模型的建立
• 6.5.2 模型的数值案例研究
• 6.6 考虑不确定性的电源投资动态决策模型
• 6.6.1 动态决策模型的建立
• 6.6.2 动态决策模型的求解
• 6.6.3 案例仿真与政策研究
• 6.7 本章总结
• 第七章 目标模式市场监管框架研究
• 7.1 引言
• 7.2 市场监管框架的确立
• 7.2.1 我国电力监管现状
• 7.2.2 监管框架构建原则
• 7.2.3 电力监管框架
• 7.3 电力市场对象分类监管
• 7.3.1 发电商行为监管模型
• 7.3.2 输电服务费激励监管模型
• 7.3.3 供电公司激励监管模型
• 7.4 电力市场集中监管
• 7.4.1 电力市场准入监管模型
• 7.4.2 电力市场绩效监管模型
• 7.5 本章小节
• 第八章 目标模式在区域电力市场的实施方案
• 8.1 引言
• 8.2 区域电力市场建设情况
• 8.2.1 南方区域电力市场
• 8.2.2 东北区域电力市场
• 8.3 区域电力市场实施方案
• 8.3.1 电力批发市场模式
• 8.3.2 交易制度建设
• 8.3.3 电力零售竞争的引入
• 8.3.4 非竞争性功能与政策
• 8.3.5 确保容量的可持续性
• 8.3.6 电力市场监管体系
• 8.4 本章小节
• 第九章 全文结论
• 9.1 研究成果与创新点
• 9.2 存在的不足与展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的学术论文
• 攻读博士学位期间参加的科研工作