SW证券公司集中交易实施模式研究

论文摘要

证券公司的集中交易是一种基于信息技术和现代网络的全新的管理模式。在当前中国证券业从粗放型经营向集约化经营的转变的过程中,证券公司原有的营业部分散经营的模式,存在很多问题,阻碍了证券公司进一步提高其管理水平和竞争力,所以证券公司的集中交易项目建设已经成为行业发展不可逆转的趋势。考虑到集中交易投资大、涉及面广、参与人员和单位众多,实施周期比较长等特征,对如何实施集中交易项目必须有一套可行的模式和方法。但是,集中交易实施方案的保密性,又使得很少有这方面的研究成果公开报道。为此,本文选择了证券公司集中交易实施模式的选题。本文首先介绍了有关集中交易的一般知识,接着分析了研究集中交易实施模式的必要性。通过吸收前人实践经验,按照证券公司的特点,在没有可借鉴资料的情况下,提出了一个完整的证券公司集中交易实施模式。本文的创新点在于:完整提出了SW 证券公司集中交易的实施模式。该模式汲取了项目管理和信息化系统建设的理论与经验,针对集中交易项目建设进程中的特点把集中交易的实施划分为前期工作、实施准备和营业部上线切换三个阶段。该模式首次提出:把消除利益受损者的抗拒作为必须实施的一个步骤,有利于有效减少实施过程中的对抗行为;把灾难备份工作提前到营业部上线切换阶段之前,增强了管理高层的信心,保障营业部上线切换工作的平稳过渡,避免偶然性风险导致的项目失败;在营业部上线切换阶段加入了用户化需求再调查和修改步骤,有助于在进行集中管理的同时,为不同的营业部保留必要的特色服务手段;新加入的对外公告步骤,可以确保集中交易实施获得外部客户的理解,避免由于客户的反对导致整个项目受质疑;强调实施过程中应急计划的制定与演练,以尽可能地减少交易中断时间,避免造成恶劣的社会影响和无法挽回的经济损失。本文所设计的模式具体实施后,SW 证券公司的集中交易系统运行稳定、可靠,表现出良好的处理效率,集中交易的优势逐渐得到发挥,整个公司的经营成本逐步降低。这充分证明了该实施模式的可操作性,对其他证券公司的集中交易项目建设也会有一定的借鉴意义。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 1 绪论
• 1.1 本文选题的理由
• 1.2 关于证券公司集中交易研究的现状
• 1.2.1 对集中交易技术细节的研究
• 1.2.2 关于实施集中交易的必要性和可行性的研究
• 1.2.3 发展集中交易需要解决的问题
• 1.2.4 有关集中交易实施的论述
• 1.3 本文的研究思路和方法
• 2 研究集中交易实施模式的必要性
• 2.1 集中交易是证券公司经营的必然趋势
• 2.1.1 集中交易系统的功能
• 2.1.2 集中交易的优点
• 2.1.3 集中交易的特点使其成为证券公司经营的必然趋势
• 2.2 集中交易风险的存在要求证券公司必须谨慎从事
• 2.2.1 集中交易的风险
• 2.2.2 集中交易实施过程中的风险与对策
• 2.2.3 证券公司实施集中交易必须谨慎从事
• 2.3 证券公司集中交易实施的保密性要求各公司应各自探讨
• 3 SW 证券公司集中交易实施模式的设计
• 3.1 SW 证券公司集中交易实施模式的内容
• 3.2 SW 证券公司集中交易实施模式的特点
• 3.3 SW 证券公司集中交易实施模式的实施效果
• 4 SW 证券公司集中交易系统实施前的准备
• 4.1 集中交易系统实施的前期工作
• 4.1.1 对实施集中交易项目的可行性分析
• 4.1.2 组建集中交易项目的组织
• 4.1.3 集中交易系统的软件选型
• 4.1.4 集中交易项目启动的管理工作
• 4.2 集中交易系统的实施准备
• 4.2.1 制定集中交易项目的技术方案、实施方案
• 4.2.2 集中交易项目的采购管理
• 4.2.3 总部端系统测试与验收
• 4.2.4 消除权利受损者的抗拒
• 4.2.5 培训相关人员
• 4.2.6 灾难备份
• 5 SW 证券公司集中交易系统的营业部切换上线
• 5.1 模拟运行
• 5.1.1 用户化需求的再调查和修改
• 5.1.2 制定模拟运行阶段的实施计划
• 5.1.3 数据迁移与模拟运行测试
• 5.1.4 并行清算
• 5.1.5 模拟运行阶段的评估
• 5.2 切换运行
• 5.2.1 对外公告
• 5.2.2 应急计划演练
• 5.2.3 切换
• 5.2.4 系统验收和总结
• 6 结论
• 6.1 本文的结论
• 6.2 本文的创新点
• 6.3 本文的后续研究
• 致谢
• 参考文献
• 独创性声明
• 学位论文版权使用授权书