论文摘要
我国近年来随着经济的发展和城市化进程的加快，对于水利项目的需求越来越大，政府对其关注的程度也逐渐加大，全国水利行业投入这段时间以来保持了较高的增长势头，在保障防汛安全、供水安全、能源供应等方面取得了一定的成绩，但是投入资金仍存在较大的缺口，因此解决我国的水问题仍然是一个非常迫切的问题。根据我国现行政府管理体制，供水行业的主要业务是由各地方政府的企业独家垄断经营的，政府既是政策的制定者和监督者，又是具体业务的实际经营者，市场化改革相对滞后，目前的供水行业整体上仍接近亏损状态。现在国家要求大中城市的供水和污水处理企业原则上要尽快完成企业改制的各项工作，实现政企分开，其市场环境将逐步到位。在这样一种大环境下，私人资本和国外资本成为供水项目建设资金的两个非常理想的来源，而作为吸引私人资本和国外资本的一种重要的融资模式—BOT成为备受关注的模式。尽管BOT模式在我国已经发展了近20年的时间，但是从发展水平上看，我国的BOT项目无论在项目规模、实施情况，还是在管理水平和认识程度等方面与国际上其他的国家相比还存在着比较大的差距，其中最明显的差距就体现在政府的管理水平上，而大多数的研究学者的视角都是从投资者或者项目公司的角度对BOT项目予以研究，针对政府在项目中的职能工作方面的研究分析很少涉足。本文的研究目的就在于通过对国内外各类BOT项目的研究分析，整理出在供水BOT项目的四个关键因素，并对政府监督和特许权期限进行博弈分析，为政府的实际工作提供了理论依据。第一章阐述了研究的背景、目的和意义，并说明了进行研究的方法和技术路线，确定了主要的研究思路是从两个方面来进行：一个是从政府的角度来分析总结其职能工作；另一个就是运用博弈论的知识来分析特许权期限的确定和运营监督问题。第二章介绍了BOT融资模式的有关定义和特点，并总结了其在国外实施的经验和教训，以及在我国发展的历史实践和发展现状。BOT项目是具有时间限定的工程项目，因此必然有一定的工作流程，本文的第三章总结了BOT项目的一般工作程序，包括四个阶段(建设前期阶段、建设阶段、运营阶段和转让阶段)和七个步骤(项目的确定和拟定、招标、选标、开发、建设、运营和移交)。同时，在第三章中还提炼出了BOT项目实施中的四个关键因素。第四章介绍了我国的供水现状，然后又分析了供水项目建设中的各种融资模式，提出我国在供水项目中采取BOT项目的可行性和优越性。目前，困扰我国BOT发展的一个重要方面就是理论界对于BOT的研究还是从投资者角度或者从项目本身来分析，针对作为BOT项目主要参与方的政府的研究却涉足很少，本文的第五章则是从政府的角度来归纳分析了其在供水BOT工程中的职能工作，并对政府职能中的运营监督问题运用博弈论进行了分析。本文的第六章主要是针对供水BOT项目实施中的特许权协议进行了说明，对于特许权期限的确定则利用有关博弈论的知识进行了分析。最后是结束语，首先提炼了全文的主要结论，然后对进一步的研究方向进行了简短的讨论。