市场结构、地区行政性垄断与国有企业技术创新

论文摘要

面对日益强化的资源环境约束,面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争,技术创新能力薄弱的问题已经成为我国制造业发展的瓶颈制约。尤其是在“调结构”刻不容缓之际,技术创新问题更为重要。本文在国内外学者关于市场结构与技术创新的研究基础上,研究了市场结构与技术创新之间的相互影响关系,发现,市场结构从创新动力和创新能力两个方面影响企业的技术创新行为,而规制通过专利制度、改变进入壁垒等手段来调整市场结构和企业面临的创新激励。在此结论的指引下,作者先在理论上研究了地区行政性垄断对技术创新的影响,之后通过Malmquist模型和C2R模型深入分析了国有企业技术创新指标的变化情况,并由此得出推论：一方面,地区行政性垄断为国有企业技术创新提供了充足的资金支持和人员支持,保证了它的技术创新能力。而且国家的相关激励政策也推动了国有企业技术创新的发展；另一方面,地区行政性垄断造成的地方保护和地方分割,降低了国有企业的创新动力、限制了市场规模,这就阻碍了国有企业技术创新的发展。因此作者大胆假设地区行政性垄断对国有企业技术创新的影响呈抛物线形状。随后,文中使用固定效应估计验证了假设,并使用双因素固定效应模型扩展分析了地区行政性垄断对国有企业技术创新影响的差异性。本文的主要结论有：地区行政性垄断对国有大中型工业企业技术创新的影响是呈倒“U”型的,并且其影响因国有企业的比重和经济发展水平存在差异。经济发展水平高、国有企业比重相对较小的地区有利于国有企业技术创新的发展。总体来说,地区行政性垄断已经很难大幅度的推动国有企业的技术创新发展,国有大中型工业企业的技术创新效率与其它类型大中型工业企业相比较,水平较低。国有企业技术创新现在所面临的问题更多是如何激发企业的创新动力、如何整合当前的资源,提高技术创新效率。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1 导言
• 1.1 研究背景和意义
• 1.2 研究方法
• 1.3 论文结构
• 2 市场结构与技术创新
• 2.1 市场结构、利润激励与竞争激励
• 2.2 市场结构、企业规模、创新能力与创新激励
• 2.3 市场结构、进入与退出壁垒、市场规制与技术创新
• 2.4 文献小结
• 3 地区行政性垄断与技术创新
• 3.1 地区行政性垄断内涵界定
• 3.2 地区行政性垄断与技术创新的传导机制
• 4 国有大中型企业技术创新效率DEA分析
• 4.1 国有大中型工业企业技术创新效率评价模型
• 4.1.1 Malmquist模型简介
• 2R模型分析方法简介'>4.1.2 C²R模型分析方法简介
• 4.2 技术创新效率评价指标的确定
• 4.3.1 投入指标的选取
• 4.3.2 产出指标的选取
• 4.3.3 数据来源及说明
• 4.4 Malmquist模型分析
• 2R模型分析'>4.5 C²R模型分析
• 5 地区行政性垄断对国有企业技术创新影响的实证分析
• 5.1 模型设计
• 5.2 国有大中型工业企业技术创新指标
• 5.3 估计结果及分析
• 5.3.1 面板估计结果
• 5.3.2 回归结果分析
• 6 结论及政策建议
• 参考文献
• 研究生期间发表论文及参加学术会议情况
• 附表
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表