基于产业技术创新的FDI溢出机制研究

论文摘要

进入21世纪,经济一体化趋势日益高涨,作为科技全球化的重要推动力之一,外商直接投资（Foreign Direct Investment,FDI）因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用,而引起越来越多的研究关注。伴随FDI的加速涌入,中国的产业技术创新如何分享FDI的技术溢出效应,内化FDI先进技术为本国技术基础储备;同时大力培育国家自主创新能力,避免技术边缘化陷阱,形成有效技术追赶,不仅是我国现阶段引进外资、实现技术跨越式发展所面临的重大课题,更关系到国家科技能力长期发展战略和经济增长方式和速度! 迄今为止,对FDI的研究一直围绕着FDI对东道国的经济溢出效应,以生产函数为基础模型。我们的研究模型以此为基础,假设FDI和平均劳动生产率之间的作用机制是通过创新驱动（市场竞争/市场成长/技术机会/技术独占）、创新投入（创新投入结构/创新投入强度）、创新产出（创新效益/创新效率/出口指数/边缘化指数）三个环节线性发生;并为行业的技术差距、吸收能力和技术密集度所调制。 我们选用1998-2003年间的《中国科技统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》37个工业行业面板数据进行研究。研究主要分为两大部分进行: 第一部分,研究创新产出与FDI之间的直接模型、间接模型和调制模型。直接模型是讨论创新产出和FDI之间的关系;间接模型则是讨论在创新投入强度/结构的中介作用下,创新产出与FDI之间的关系;调制模型讨论的是在技术差距、技术密集度和吸收能力的调制作用下,创新产出和FDI的关系。 第二部分,研究创新驱动因素对创新投入强度和FDI之间的中介作用,研究包括创新投入强度和FDI的直接模型、间接模型以及创新驱动因素的组合中介模型。直接模型是讨论创新投入强度和FDI之间的关系;间接模型则是讨论在各个创新驱动因素的独立中介作用下,创新投入强度与FDI之间的关系;组合中介模型是四大创新驱动因素组合进入创新投入强度和FDI参与度的回归方程。 沿着溢出机制的路径,通过分层剖析发现: 1.以创新效益、创新效率和出口度为观测对象,行业外资企业和内资的行业平均水平存在着差距,且六年来的差距没有明显的缩小;特别是技术密集度高的行业创新效益差距尤为明显。消化吸收和技术引进的费用比例越高,FDI对产业创新效率和效益的溢出则越强;而行业人力资本水平越高、技术差距越大、则溢出作用越弱。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 内容目录
• 表目录
• 图目录
• 1 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.1.1 新世纪中国工业行业技术创新的作用日益突现
• 1.1.2 外商直接投资对我国技术发展的影响日益增强
• 1.2 问题的提出
• 1.3 研究目标和意义
• 1.4 研究内容和方法
• 1.4.1 主要研究内容
• 1.4.2 技术路线
• 1.4.3 结构安排
• 1.4.4 研究方法
• 1.5 研究的预期创新
• 2 文献综述
• 2.1 技术创新管理的理论
• 2.1.1 关于技术、技术创新的界定
• 2.1.2 技术创新、技术进步与经济发展
• 2.1.3 技术创新的来源
• 2.1.4 技术创新的驱动系统
• 2.2 FDI的技术溢出效应研究
• 2.2.1 FDI技术溢出的界定
• 2.2.2 外商直接投资理论的研究回顾
• 2.2.2 FDI溢出效应的本质和形式
• 2.2.3 FDI技术溢出的途径
• 2.3 FDI溢出效应与技术创新的实证研究
• 2.3.1 技术创新理论与FDI理论联系
• 2.3.2 FDI溢出效应与技术创新的实证研究
• 2.4 研究现状的述评
• 3 概念模型和研究假设
• 3.1 关于中国FDI的理论争论和实证证据
• 3.2 FDI技术溢出效应的总体概念模型
• 3.3 创新产出与FDI流入
• 3.3.1 创新产出与FDI的直接关系
• 3.3.2 创新投入的中介作用
• 3.4 创新驱动因素的中介作用
• 3.4.1 技术体制的中介作用
• 3.4.2 市场结构的中介作用
• 3.5 影响FDI技术溢出的因素及其调制作用
• 3.5.1 吸收能力的调制作用
• 3.5.2 技术差距的调制作用
• 3.5.3 技术密集度的调制作用
• 4 研究方法
• 4.1 数据的收集
• 4.1.1 研究对象
• 4.1.2 数据来源
• 4.1.3 数据取舍
• 4.2 变量度量
• 4.2.1 被解释变量
• 4.2.2 解释变量
• 4.2.3 中介变量
• 4.2.4 调制变量
• 4.3 主要分析方法
• 5 创新产出与FDI
• 5.1 创新效益、FDI参与度和创新投入强度关系研究
• 5.1.1 37个工业行业创新效益指数动态比较分析
• 5.1.2 创新效益和FDI参与度的间接模型分析
• 5.1.3 吸收能力和技术差距对FDI和创新效益间的调制效应研究
• 5.1.4 研究小结
• 5.2 创新效率、FDI参与度和创新投入结构关系研究
• 5.2.1 37个工业行业创新效率指数动态比较分析
• 5.2.2 创新效率和FDI参与度的间接模型分析
• 5.3 出口指数和FDI参与度的关系研究
• 5.3.1 37个工业行业出口指数动态比较分析
• 5.3.2 出口指数与FDI参与度的直接模型分析
• 5.3.3 吸收能力和技术差距对FDI和出口指数间调制效应研究
• 5.3.4 研究小结
• 5.4 边缘化程度和FDI参与度关系研究
• 5.4.1 边缘化的市场和技术表现
• 5.4.2 37个工业行业边缘化指数动态比较分析
• 5.4.3 边缘化程度与FDI参与度的回归分析
• 5.4.4 吸收能力、技术差距和技术密集度的调制效应检验
• 5.4.5 FDI引致我国技术边缘化内在机理的几种解释
• 5.4.6 研究小结
• 6 创新驱动与FDI
• 6.1 创新投入、创新驱动和FDI参与度的关系研究
• 6.1.1 创新驱动因素——市场竞争
• 6.1.2 创新驱动因素——市场成长
• 6.1.3 创新驱动因素—技术机会
• 6.1.4 创新驱动因素—技术独占性
• 6.1.5 研究小结
• 6.2 案例分析：FDI对我国家电产业技术创新的影响
• 6.2.1 第一阶段—以技术引进为主要技术源的迅速起步阶段
• 6.2.2 第二阶段—以FDI为主要技术源的渐进型稳定发展阶段
• 6.2.3 第三阶段—FDI和家电产业自主创新良性互动的未来
• 6.2.4 启示
• 7 研究结论与展望
• 7.1 主要研究发现
• 7.2 研究启示
• 7.3 研究局限
• 7.4 研究展望
• 参考文献
• 附录1 中国37个工业行业划分
• 附录2 37个工业行业FDI参与度的因子得分
• 附录3 攻读博士学位期间参与的科研工作与发表的论文
• 致谢