基于三峡工程的重大工程项目投资控制机制研究

论文摘要

三峡工程作为我国重大工程项目的代表，是当今世界瞩目的规模宏伟、技术复杂的特大型水利工程。该工程跳出了“投资无底洞、工期马拉松”的怪圈，为重大工程项目的投资控制提供了可资借鉴的宝贵经验。研究三峡工程的成功经验，归纳和提炼其中蕴藏的管理思想和管理模式，对提升重大工程项目管理水平，提高投资效益，具有重要意义。本文在借鉴和吸收前人研究成果的基础上，综合运用控制论、信息论、系统论、新制度经济学、工程项目全生命周期等理论，采用定性分析与定量分析相结合、理论分析与实证分析相结合的方法，在对三峡工程的成功经验进行总结的基础上，研究了重大工程项目的投资控制机制，主要内容如下：第一，从系统科学等理论的视角，对三峡工程投资控制的成功经验进行了归纳和提炼。三峡工程在建设过程中，建立了覆盖工程建设全过程的投资控制体系，采取了“静态控制、动态管理”的投资控制模式，按照“五位一体，综合平衡”的投资控制理念，对功能、造价、安全、质量、进度进行了综合平衡和控制；三峡工程的成功经验表明，层次清晰、责任分明的建设管理体制和科学规范的建设项目管理制度以及激励制度是三峡工程投资控制体系得以有效运行的保证；第二，结合三峡工程的实践经验及系统科学等相关理论，构建了重大工程项目投资控制的机制。该机制由基于过程和要素的两个投资控制系统以及制度保障系统组成，三者相互联系，相互制约，共同实现对工程项目的投资控制。其中，基于过程的控制系统是该机制的主要系统；基于要素的控制系统是其辅助系统，实现对影响投资的关键要素的综合控制；制度保障系统为上述两个投资控制系统的有效运行提供制度保证；第三，重大工程项目的实施是按照一定的程序进行的，各个建设实施环节之间存在着互为依据的逻辑关系，重大工程项目投资控制也必须遵循其形成的有序性，考虑整个项目的生命期，对工程投资进行全过程的控制。本文在分析三峡工程投资的全过程控制的基础上，从各阶段投资控制的内涵、特点、流程以及控制方法等方面深入研究了基于过程的投资控制系统，并对全过程资金成本控制、技术与管理的创新对于投资控制的贡献进行了研究；第四，重大工程项目本身是一个复杂系统，其建设管理也是一个多目标、多主体、多因素影响的人工系统。本文在分析各要素之间以及它们与工程投资之间相互联系、相互制约的关系的基础上，结合三峡工程的投资控制理念，构建了五要素集成控制概念模型；最后，在分析三峡工程投资控制的制度环境和制度安排的基础上，研究了制度对重大工程项目投资控制的决定性作用，提出了保证重大工程投资控制机制有效运行的制度安排建议。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 选题的目的和意义
• 1.1.1 选题背景——三峡工程的实践
• 1.1.2 选题的理论意义
• 1.1.3 选题的现实意义
• 1.2 国内外研究回顾
• 1.2.1 有关建设项目投资控制的研究
• 1.2.2 有关建设项目造价管理的研究
• 1.2.3 投资控制相关概念界定
• 1.2.4 重大工程项目投资控制机制的内涵
• 1.3 研究思路、研究内容及研究框架
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究内容
• 1.3.3 研究框架
• 本章小结
• 第2章 重大工程项目投资控制机制的构建
• 2.1 重大工程项目投资控制中普遍存在的问题
• 2.1.1 对投资的控制缺乏系统性
• 2.1.2 投资控制过程中存在较高的交易成本
• 2.1.3 对投资的控制缺乏动态性
• 2.2 三峡工程投资控制的实践对构建重大工程项目投资控制机制的启示
• 2.2.1 系统科学理论是三峡工程投资控制的基本指导思想
• 2.2.2 全生命周期管理思想的应用避免了对投资的割裂控制
• 2.2.3 制度对提高三峡工程投资控制效率起了决定性的作用
• 2.3 系统科学理论对构建投资控制机制的启示
• 2.3.1 系统论对投资控制的启示
• 2.3.2 信息论对投资控制的启示
• 2.3.3 控制论对投资控制的启示
• 2.4 重大工程项目投资控制机制的构建
• 2.4.1 重大工程项目投资控制机制的构建
• 2.4.2 重大工程项目投资控制机制的功能
• 2.4.3 投资控制机制的运行过程就是信息流动的过程
• 本章小结
• 第3章 重大工程项目投资的全过程控制—基于过程的投资控制系统
• 3.1 工程项目的全生命周期理论
• 3.1.1 工程项目的全生命周期
• 3.1.2 重大工程项目全生命周期的主要内容及特征
• 3.1.3 项目全生命周期理论在重大工程项目投资控制中的应用
• 3.2 重大工程项目投资形成的特点
• 3.2.1 重大工程项目实现过程的特点
• 3.2.2 重大工程项目的投资是随着工程的实现过程逐渐形成的
• 3.3 三峡工程实现了对工程投资的全过程控制
• 3.3.1 三峡工程的投资决策实现了科学化、民主化
• 3.3.2 三峡工程在实施阶段对工程投资进行了全过程的控制
• 3.3.3 基于过程的投资控制系统的建立是实现全过程投资控制的基础
• 3.4 重大工程项目基于过程的投资控制系统
• 3.4.1 全过程投资控制的涵义
• 3.4.2 依靠基于过程的投资控制系统实现对工程投资的全过程控制
• 3.5 决策阶段的投资控制
• 3.5.1 决策阶段投资控制的内涵
• 3.5.2 决策阶段是投资控制的关键环节
• 3.5.3 控制流程中增加反馈环节可以提高决策阶段投资控制的科学性
• 3.5.4 要根据工程项目的特点选择不同的投资控制的方法
• 3.6 实施阶段的投资控制
• 3.6.1 实施阶段投资控制的内涵
• 3.6.2 实施阶段的投资控制是控制投资的重要环节
• 3.6.3 实施阶段投资控制的流程
• 3.6.4 实施阶段投资控制方法
• 3.7 全过程的资金成本控制是工程投资控制的重要内容
• 3.7.1 资金成本的涵义与组成
• 3.7.2 三峡工程的资金筹措与资金成本控制
• 3.7.3 合理确定融资的原则、目标和融资策略
• 3.7.4 资金成本的全过程控制
• 3.8 技术创新和管理创新有利于实现投资控制的优化
• 3.8.1 三峡工程技术创新与管理创新对投资控制的贡献
• 3.8.2 重大工程项目的工程技术创新
• 3.8.3 重大工程项目投资控制的管理创新
• 本章小结
• 第4章 对影响重大工程项目投资关键要素的控制—基于要素的投资控制系统
• 4.1 影响重大工程项目投资的关键要素
• 4.1.1 重大工程项目管理的要素
• 4.1.2 影响工程投资的关键要素
• 4.1.3 对影响工程投资关键要素进行系统控制的必要性
• 4.2 重大工程项目实施阶段各关键要素与投资控制的关系
• 4.2.1 重大工程项目的质量与投资控制
• 4.2.2 重大工程项目的范围与投资控制
• 4.2.3 重大工程项目的工期与投资控制
• 4.2.4 重大工程项目的风险与投资控制
• 4.2.5 重大工程项目的采购与投资控制
• 4.3 三峡工程"五位一体"的要素控制
• 4.4 实施阶段影响工程投资关键要素的控制
• 4.4.1 基于要素的控制系统模型
• 4.4.2 两要素集成控制
• 4.4.3 五要素集成控制模型
• 4.4.4 风险控制
• 4.4.5 采购控制
• 本章小结
• 第5章 重大工程项目投资控制的制度体系—投资控制机制的制度保障系统
• 5.1 三峡工程投资控制的制度体系
• 5.1.1 三峡工程投资控制的建设管理体制
• 5.1.2 三峡工程投资控制的制度体系
• 5.2 制度对重大工程项目的投资控制具有决定性作用
• 5.2.1 新制度经济学理论作为分析工具的可行性
• 5.2.2 工程建设管理制度的内涵、构成与功能
• 5.2.3 重大工程项目的施控系统模型
• 5.2.4 重大工程投资控制中制度的重要性
• 5.3 重大工程项目投资控制制度安排的建议
• 5.3.1 科学合理的工程项目管理制度
• 5.3.2 对施控主体系统的激励制度
• 5.3.3 总控管理模式是适合重大工程项目的组织模式
• 5.4 制度保障系统是投资控制机制有效运行的保证
• 5.4.1 制度保障系统的定义与组成
• 5.4.2 制度保障系统的功能
• 本章小结
• 第6章 全文总结与研究展望
• 6.1 全文总结及研究结论
• 6.2 研究的主要创新点
• 6.3 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 附录:作者在攻读博士学位期间参与科研及发表论文情况