基于纵向差异化的企业产品创新策略博弈分析

论文摘要

技术创新是经济增长的根本动力。我国政府提出了增强自主创新能力,建设创新型国家的战略目标,指出增强自主创新能力的关键是强化企业在技术创新中的主体地位。在市场经济中企业是自主经营的,其行为与社会利益可能存在冲突,为了能够制订出正确的政策将企业的技术创新行为引导至社会利益要求的方向上来,必须首先搞清楚企业的行为规律。企业的技术创新活动是为企业市场价值最大化的总目标服务的,技术创新策略是企业手中的一种策略工具,既要符合总体竞争策略,也要合理地组合好技术创新和其他策略工具。技术创新可以分为工艺创新和产品创新。本文主要运用产业组织理论和博弈论,以纵向产品差异化模型为基础,研究市场经济中企业在产品创新策略选择上的规律,一方面可以帮助企业的经营决策者深入认识产品创新这一策略工具,并利用好产品创新去增强企业的竞争力,加速企业的发展;另一方面可以为政府制订合理的产业政策来引导企业采取更利于产业发展和社会利益的产品创新策略提供理论依据。本文的研究为更具创新性,不做大而全的论述,只在以上所述的框架下针对某些具体问题,展开深入的专题研究。第二章和第三章研究非耐用品产品创新中选择目标质量水平这个重要问题。第四章研究耐用品行业的市场进入策略与产品创新策略。因为非耐用性商品老产品当前的销量对新产品未来的需求没有影响,所以第二章和第三章没有考虑老产品对新产品的影响,仅考虑新产品的竞争情况,新产品的质量定位是纵向差异化的。耐用品的重要特点是老产品的当前销量对新产品未来的需求产生了直接的影响,在第四章中新产品与老产品之间是纵向差异化的。现将本文的创新性研究成果归纳如下:第二章分析研发结局不确定性时,两个互相竞争的技术创新能力相当的企业应该如何选择自己产品创新的目标质量水平,使自己的利润最大化。新结论有:研发结局的不确定性打破了伯川德竞争的僵局,市场进入有了先后,新产品实现了差异化,保证了产品创新的出现。如果两个企业都进行研发,会出现最小差异化的情况,都会选择最高质量水平开始研发项目;在对手首先成功以后,落后企业如果继续研发的话,会降低新产品的目标质量水平,改变初始时最小差异化的局面。如果两个企业的技术创新能力有高低之分,那么能力弱的企业会选择较低的质量,能力强的企业选择较高的质量水平。如果能力弱的企业敢于冒险,而能力强的企业比较保守,那么能力弱的企业可能会选择最高质量水平,而能力强的企业为了规避风险,可能会在一开始就选择低于最高质量的目标进行研发。第三章分析了还没有文献研究过的问题,即如果质量水平的高低与研发速度、领先时间密切相关,那么两个互相竞争的企业,一个技术创新能力较弱的弱势企业和一个技术创新能力很强的强势企业,会怎样选择各自产品创新的目标质量水平,以及新产品研发的难度和新产品竞争的激烈程度对两个企业质量水平的选择及其盈利能力的影响。主要的新结论有:(1)新产品研发的难度提高后,两企业所选择的新产品质量差异化程度降低;弱势企业的利润与强势企业利润的相对值提高;消费者剩余在社会福利中所占的比重上升。(2)新产品竞争的激烈程度降低后,弱势企业的均衡质量水平提高,而强势企业的均衡质量水平下降,质量差异程度降低;两个企业的利润水平都提升,而弱势企业利润提升的幅度远大于强势企业;消费者剩余和社会福利都较低,消费者剩余占社会福利的比例下降。(3)企业倾向于竞争程度不高的古诺竞争,而从社会福利的角度来看,激烈的伯川德竞争方式更好,企业利益与社会利益产生了冲突。第三章的研究表明:当研发速度与质量水平相关时,某些条件下弱势企业获得的利润与强势企业差不多,由利润所积累的自有资金可以用于提高技术创新能力,从而逐步改善企业在行业中的竞争地位。这一章的理论可以用来分析我国技术创新能力较弱的本土企业与技术创新能力很强的跨国大企业进行竞争时的策略问题,对本土企业的发展很有参考价值。耐用品的生产和消费在整个经济中占据重要地位。第四章应用耐用品理论研究了面临进入威胁的耐用品垄断商和潜在进入者的销售策略和定价策略,市场进入策略和产品创新策略。可以为企业决策者认识和选择具有耐用特性产品的竞争策略和为政府对耐用品行业垄断行为的评价、监管和产业政策制订提供一些理论上的参考。这一章建立了一个既有定价上的动态不一致,又有产品创新策略上的动态不一致的两阶段博弈模型。模型中竞争方式为古诺产量竞争,分析的复杂性远远高于基于伯川德竞争的模型,得出了一些很有意义的新结论,并解释了这些结论的经济含义。关于在位者和进入者销售策略和定价策略的新结论有:当新产品竞争激烈程度降低后,在位者不创新容纳进入的结局中,一定条件下价格歧视可以实现;在位者创新并且容纳进入的结局可能出现;进入者会实行交叉升级政策。垄断商定价上的动态不一致性影响了第一阶段的定价决策。在位者容纳进入时的利润取得最大值时,进入者仍然同时在新购市场和升级市场出售新产品。关于产品创新策略和进入遏制策略,即博弈均衡的新结论有:耐用品的在位垄断商面临进入威胁时需要进行两方面的权衡:遏制进入与容纳进入的权衡和创新与否的权衡。遏制进入的好处是可以保持垄断地位,但是遏制进入需要付出在第一阶段大量销售老产品的代价。在位者进行产品创新的好处主要有两点:新产品的获利能力高于老产品;进行产品创新可以提高自己遏制进入的能力,对于同样的进入者创新成本,在位者创新时遏制进入的第一阶段销量小于不创新时遏制进入的销量。但创新需要付出成本。模型的均衡非常复杂,在位者是否遏制进入与在位者自己和进入者的创新成本以及新一代耐用品的创新程度都有关。存在与在位者创新成本和创新程度有关的临界值,当进入者的创新成本小于临界值时,在位者容纳进入,大于临界值时遏制进入。比较静态分析揭示了创新程度和在位者的创新成本对博弈均衡的影响。当创新程度增大时,在位者遏制进入的好处变大,而代价变低,有利于在位者遏制进入。在容纳进入时,创新程度的变化对在位者的创新选择没有影响;而在遏制进入的情况下,当创新程度增大时,在位者越来越倾向于不进行产品创新。当进入者和在位者的创新成本处于某些区间中时,是否遏制进入的临界值与之有关,在位者的创新成本越大,遏制进入越困难或难度不变。福利分析表明,根据参数取值的不同,行业创新投资激励过度、不足的情况都可能出现,还可能不存在创新投资的低效率。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 技术创新的基本概念和分类
• 1.2 研究的背景和意义
• 1.3 主要的理论基础和工具
• 1.4 产业组织理论文献对企业技术创新策略的研究现状
• 1.5 研究方法和研究内容
• 1.6 本文主要的创新之处
• 2 研发结局的不确定性与产品创新目标质量水平的选择
• 2.1 引言
• 2.2 模型
• 2.3 各企业得益的计算
• 2.4 博弈均衡的分析
• 2.5 进一步的讨论
• 本章小结
• 3 领先时间与产品创新目标质量水平的选择
• 3.1 引言
• 3.2 建模思想和一般性模型
• 3.3 领先时间与质量水平选择
• 3.3.1 简化模型和博弈均衡的求解
• 3.3.2 计算结果的分析和经济含义的解释
• 3.4 与Motta（1993）结论的对比
• 3.5 对我国企业的启示
• 本章小结
• 4 耐用品行业的市场进入与产品创新策略
• 4.1 引言
• 4.2 模型和分析步骤
• 4.2.1 模型
• 4.2.2 寻找博弈均衡的步骤
• 4.3 第二阶段的产量决策
• 4.3.1 没有市场进入时在位者第二阶段的决策
• 4.3.2 有市场进入时第二阶段在位者和进入者的决策
• 4.4 第一阶段在位者的定价决策和总利润
• 1关于θ₁ 的表达式'>4.4.1 确定p₁关于θ₁的表达式
• 4.4.2 各种策略下的总利润
• 4.5 第一阶段的创新决策和遏制进入决策
• 4.5.1 各种策略下在位者总利润可能的最大值
• 4.5.2 在位者遏制进入时以及容纳进入时是否创新的选择
• 4.5.3 遏制进入还是容纳进入
• 4.6 博弈的均衡和比较静态分析
• 4.6.1 博弈的均衡
• 4.6.2 比较静态分析
• 4.7 创新投资的福利分析
• 4.8 结论总结及与Hoppe 和Lee（2003）的对比
• 本章小结
• 5 总结与展望
• 5.1 本文研究成果的总结
• 5.2 未来的扩展方向
• 参考文献
• 附表
• 附录:专用名词、术语中英文对照表
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的学术论文和其它科研成果