A公司投资咨询业务运作管理模式建设

论文摘要

近年来，会员制证券投资咨询业务取得了比较大的发展，但是也暴露出一些问题。本文首先介绍了从事会员制证券投资咨询业务的A公司现状，指出其存在会员投资收益不稳定、续约率低等问题，导致业务发展严重依赖于开发新客户，影响了公司的长远发展。接着对会员制证券投资咨询业务的发展状况作了概述。通过对会员制证券投资咨询业务的发展现状、需求和目前存在的问题进行分析，指出规范发展证券投资咨询业务具有重要意义。然后对A公司的投资咨询业务现状进行了分析，重点分析了直接负责给会员提供投资咨询服务的部门——分析部的业务流程，总结了该公司分析部在投资咨询业务运作中存在的问题，如缺乏内部控制体系，组织结构不完善，业务管理不完善等。对于证券投资咨询业务运作管理模式的研究，目前还较少。针对A公司投资咨询业务运作中存在的问题，本文尝试运用组织行为学、运营管理等理论，提出了构建A公司分析部投资咨询业务运作管理模式的建设性对策，提出了组织结构调整和建立内部控制机制的方案，对提高咨询服务质量具有重要的现实意义，希望能对其他证券咨询机构提供有益的参考。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 A公司简介
• 1.2 A公司开展会员制投资咨询业务存在的问题
• 1.3 解决问题的基本思路
• 第二章 会员制证券投资咨询业务现状分析
• 2.1 证券投资及证券投资分析简介
• 2.2 证券投资咨询业发展现状
• 2.2.1 证券投资咨询业定义
• 2.2.2 证券投资咨询业职能
• 2.2.3 证券投资咨询业发展现状
• 2.3 会员制证券投资咨询业务定义及特征分析
• 2.3.1 会员制证券投资咨询业务定义
• 2.3.2 会员制证券投资咨询业务会员类型分析
• 2.3.3 会员制证券投资咨询产品分析
• 2.3.4 会员制证券投资咨询产品特征分析
• 2.3.5 会员制证券投资咨询产品需求分析
• 2.4 会员制证券投资咨询业务发展现状
• 2.5 会员制证券投资咨询业务问题分析
• 2.5.1 会员制证券投资咨询业务存在的问题
• 2.5.2 会员制证券投资咨询业务问题原因分析
• 2.5.3 解决会员制证券投资咨询业务问题的重要意义
• 第三章 A公司会员制投资咨询业务分析
• 3.1 A公司组织结构简介
• 3.2 A公司会员制证券投资咨询业务SWOT分析
• 3.2.1 A公司会员制证券投资咨询业务优势和劣势分析
• 3.2.2 A公司会员制证券投资咨询业务机会和威胁分析
• 3.2.3 SWOT分析结论
• 3.3 A公司分析部运作分析
• 3.3.1 A公司分析部组织结构分析
• 3.3.2 A公司分析部投资咨询服务流程分析
• 3.3.3 A公司分析部投资咨询服务流程问题分析
• 第四章 A公司投资咨询业务运作管理模式建设
• 4.1 组织变革理论介绍
• 4.1.1 组织变革的一般概念
• 4.1.2 组织变革的目的、原则和目标
• 4.1.3 组织变革的内容
• 4.2 内部控制理论介绍
• 4.2.1 内部控制的基本概念和理论
• 4.2.2 内部控制的作用
• 4.2.3 A公司证券投资咨询业务内部控制的建设目标和原则
• 4.3 分析部组织变革方案框架设计
• 4.4 控制环境建设
• 4.4.1 分析部组织结构建设
• 4.4.2 岗位责任管理机制建设
• 4.5 风险识别与评估建设
• 4.5.1 风险评估程序建设
• 4.5.2 股票限制表建设
• 4.6 控制活动与措施建设
• 4.6.1 业务流程建设
• 4.6.2 信息复核制度建设
• 4.7 信息沟通与反馈建设
• 4.7.1 风险报告制度建设
• 4.7.2 风险警示制度建设
• 4.8 监督与评价建设
• 4.9 组织变革效果评估构想
• 4.10 A公司分析部组织变革的经验教训
• 第五章 结论
• 致谢
• 参考文献