从传统到现代：英国地方治理变迁

论文摘要

地方治理在任何一个国家都占有举足轻重的地位,它一方面承担着国家对地方的政治统治功能,另一方面又要履行为地方居民提供公共服务的职能。英国既是“地方自治之母”、最早的现代国家、最早实现城市化和工业化的国家,又是20世纪地方治理改革的先行者,它在地方治理方面有着丰富的经验和教训,研究英国地方治理变迁因此有着特殊的理论与现实意义。英国地方治理的历史最早可以追溯到罗马对不列颠的殖民统治时期。当时的不列颠尚未有国家产生,地方治理的主体是一些罗马人建立的行省和城市以及当地人组成的乡村政府,城市是当时的行政管理中心,由当地富裕市民组成的议事会实行自治。城市对乡村经济上的掠夺关系造成了当时乡村对城市政治上的依附关系。409年罗马人退出不列颠之后,盎格鲁—萨克逊人又入主英格兰,并在这里建立了若干具有原始的军事民主制色彩的盎格鲁—萨克逊王国。郡,这一英国最重要的地方政府就产生于这个阶段,并且成为了以血缘和家臣关系为基础的王权向以占有领土为基础的地域性君权过渡的标志,郡、百户区和十户区构成了当时主要的地方政府体系。与郡、百户区和十户区同时承担当时地方治理功能的还有游离于它们之外的自治市和领地法庭,只是后二者尚处于萌芽期。1066年的诺曼征服使得英国进入封建王权时代。为了加强对地方的控制,征服者采取了两大举措,一是任命郡长取代伯爵作为地方最高长官;二是实行了分封制:英格兰的1/5留给自己,1/4给教会,其余分封给180个直属封臣,并要求次级封臣也要向其宣誓效忠。后来理查一世为了扩大王室收入出卖了许多城市的自治权,因此自治市在这一时期获得了较大发展。于是这一时期就形成了郡—百户区、领主及庄园法庭、教会法庭和自治市等多主体共同治理的地方治理格局。1485年结束的玫瑰战争大大削弱了贵族势力,此后的宗教改革也把教会纳入了王权掌握之下,枢密院和星座法庭的设置又进一步加强了王权,一个空前强大的绝对主义国家产生了。为了进一步加强对地方的控制,王国又任命了地方乡绅为治安法官用以取代日益坐大的郡长。为了缓解圈地运动造成的流民所产生的压力,教区由过去的宗教组织被赋予了济贫功能从而变成了英国的基层政府,只是济贫要受到郡治安法官的监督。这一阶段的地方治理发生了三大变化,一是郡的最高长官从过去一向由国王亲信担任的郡长变成了由地方乡绅担任的治安法官,这是一个使郡产生地方化倾向的因素;二是地方政府被赋予了济贫功能,这是一个地方政府职能从政治统治向公共服务转变的信号;三是领主及庄园法庭、教会法庭迅速衰弱,地方治理主体也大为简化。1688的光荣革命确立了君主立宪之后,英国进入了守夜人国家时期。“守夜人”的称号不只意味着国家对经济的放任,还有中央政府对地方事务的放任——地方自治由此获得了稳步发展,郡治安法官免于中央干预而成为了地方事务的主宰,甚至形成了所谓的“老板统治”。1832年议会改革放松了议员选举资格的限制后,地方民主也随之而来。1834年济贫法规定设立的单一目的的地方政府——民选济贫联盟负责济贫事务,这一方面形成了对郡治安法官分权的局面,另一方面也开始了以特别区政府提供公共服务的尝试。1835年市政法案规定了自治市政府由纳税人民主选举产生,现代地方自治的原则从此被正式确立下来。至此,地方治理的主体就成为了郡、特别区和自治市。1880年之后的经济危机引起了英国人对贫困、失业问题解决方案的重新思考,但真正给这一问题的解决带来转机的是1884、1885年的议会改革。这次改革不但给人民主权带来了巨大的推动,也引起了地方治理格局的变化。1888年、1894年及1899年地方政府法规定“郡—区—教区”都要设立民选议会(小教区则设立教区大会)作为地方权力机关,现代地方政府体系正式确立下来。1929年济贫法把济贫事务又转交给了郡,意味着特别区尝试的结束。1945年工党上台正式开始了福利国家的建设,相应地地方政府也被变成了国家福利工具。由于地方服务职能大量增加,中央不得不加大对地方的财政补贴,地方自治也随之削弱。为了提高公共服务能力,1960、1970年代展开了大规模的地方政府重组。福利国家时期地方治理的特点是治理主体趋于单一,地方政府职能从政治统治为主转变为以社会福利提供为主。1979年撒切尔夫人上台执政开始治疗福利国家所带来的英国病,英国进入了后福利国家时代。在地方治理方面撒切尔等保守党人开出的药方是限制地方开支,削弱地方政府的服务职能,运用市场机制以企业提供服务,压扁地方政府层级、增加财政透明化。英国病在减弱,但公民享受的服务也大为削减。1997年布莱尔上台后推行了第三条道路,修正了保守党的地方治理政策,其主要措施是权力下放,设立区域化政府以协调地区发展,提倡公民参与,设立直选市长制提高行政效率,以最佳价值模式提高服务绩效,塑造多种治理主体之间的伙伴关系。后福利国家时代地方治理的特点是由过去纯粹依靠地方政府提供公共服务向多种治理主体转变。整体而言,英国的地方治理出现了职能由政治统治为主向公共服务为主的转变,治理主体经历了一个单一与多元之间的反复变化,治理方式也存在一个从早期自治向加强中央集权过渡、再到现代地方自治、又到多主体协作治理的转变。出现这种变迁,既是适应国家形态变迁的结果,又是经济与社会条件变化的结果,也还会受到社会观念的影响。地方治理的这些变迁既完善了国家形态的发展,又促进了经济与社会条件的改善,还会不断地提高公民在地方治理中的地位。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 绪言
• 一、问题的提出:为什么要研究英国地方治理变迁
• 二、关于英国地方治理变迁的研究综述
• （一） 国内研究状况
• （二） 国外研究状况
• 三、核心概念的界定
• （一） 治理
• （二） 地方治理
• （三） 地方政府
• （四） 地方自治
• 四、研究对象的选取、研究方法及框架
• （一） 研究对象的选取
• （二） 研究方法
• （三） 分析框架
• 第一章 传统国家的地方治理
• 一、英国地方治理的起源—罗马行省制
• （一） 罗马时代英国地方政府的产生
• （二） 罗马行省制对英国地方治理的影响
• 二、英国地方治理体系的初步建立—盎格鲁-萨克逊王权下的郡区制
• （一） 盎格鲁-萨克逊王权的孕育
• （二） 盎格鲁-萨克逊王权下的郡区制
• （三） 盎格鲁-萨克逊时代英国地方治理的特点及影响
• 三、英国地方治理体系的发展—封建王权下的地方治理
• （一） 封建王权的形成与发展
• （二） 封建王权下的地方治理体系
• （三） 封建时代地方治理的特点及影响
• 四、英国传统国家地方治理的特点及影响
• 第二章 绝对主义国家的地方治理
• 一、绝对主义国家的产生和发展
• （一） 贵族势力受到严重削弱
• （二） 阶级分化
• （三） 行政改革
• （四） 宗教改革
• 二、绝对主义国家的地方治理
• （一） 治安法官地位的提升—取代郡长成为郡最高长官
• （二） 教区性质的转变—从基层教会组织到基层政府
• （三） 地方特权法庭的设立—特殊地区的特殊治理
• 三、绝对主义国家地方治理的特点及影响
• 第三章 “守夜人”国家的地方治理
• 一、守夜人国家的到来
• （一） 虚君立宪制的形成
• （二） 人民主权的确立
• 二、守夜人国家形成中的地方治理
• （一） 光荣革命前的地方治理—对地方控制权的争夺
• （二） 光荣革命到议会改革之间地方政府的自由发展—团体自治的形成
• （三） 1832年议会改革后地方治理的民主化改革—居民自治的开始
• 三、守夜人国家地方治理的特点及影响
• 第四章 福利国家的地方治理
• 一、福利国家的酝酿与形成
• （一） 失业与贫困等问题的恶化
• （二） 劳工阶层的抗争
• （三） 普选权的实现
• （四） 福利国家的发展与国家干预的深化
• 二、福利国家中的地方治理
• （一） “主权在民”在地方—现代地方政府体系的确立
• （二） 合并与重组—地方政府横向关系的重构
• （三） 地方国家—中央与地方关系的重构
• 三、福利国家地方治理的特点及影响
• 第五章 后福利国家的地方治理
• 一、后福利国家的产生
• （一） 英国病与共识政治的瓦解
• （二） 撤切尔主义中的国家理念
• （三） 布莱尔与第三条道路
• 二、后福利国家的地方治理
• （一） 地方治理的市场化改革—撤切尔主义对“英国病”的医治
• （二） 新治理—第三条道路中的地方治理
• 三、后福利国家地方治理的特点及影响
• 结语: 对英国地方治理变迁的思考
• 一、英国地方治理变迁的主要趋势
• （一） 地方治理职能的变化
• （二） 地方治理主体的变化
• （三） 地方治理方式的变化
• 二、英国地方治理变迁的原因
• （一） 国家形态的变迁
• （二） 经济与社会条件的变化
• （三） 社会观念的变化
• 三、英国地方治理变迁的效果
• （一） 对国家形态变迁的影响
• （二） 经济与社会效果
• （三） 对公民的影响
• 主要参考文献
• 后记