论共同被告人陈述

论文摘要

共同被告人陈述之性质为何,事关共同被告人在刑事诉讼中诉讼角色的定位以及证据规则的适用,对于共同被告人的权利影响甚大。我国现行《刑事诉讼法》对此没有明确规定,相关司法解释也没有涉及,这就造成了学界对此问题的争论和司法实践中的无所适从。本文致力于共同被告人陈述的研究,从定性问题出发,循比较法的路径,在考察三个典型代表性国家的刑事诉讼法对共同被告人陈述之不同规定的基础上,致力解决共同被告人陈述性质、陈述方式等问题,提出在刑诉法再修改时完善共同被告人陈述制度的建议,并对建议之合理性和可行性进行论证。本文共五部分,正文共三万六千字左右。绪论部分主要介绍本文之研究动机、研究目的、研究方法以及最后要解决之主要问题。由于我国现行刑诉法对于共同被告人陈述制度规定的阙如,导致学术界和实务界存在“供述说”和“证人证言说”两种不同观点,对刑诉法第46条规定之被告人供述是否包括共同被告人陈述之争论也异常激烈。本文从实践中的这一问题出发,采用比较研究的方法,寻找与之相关的理论并对其进行研究,最后回到现实中,解决该问题。第一部分为“本文所述共同被告人之界定”。本部分主要界定共同被告人的内涵和外延,说明本文在何种意义上使用“共同被告人”这一概念。笔者认为,共同被告人是刑事程序法上的概念,是指适用同一诉讼程序而合并起诉、审判的二人以上之被告人,其外延为:基于共同犯罪和牵连关系而被提起公诉,处于同一刑事审判程序中,且由自然人主体构成的共同被告人。本部分结合一个简单案例分析本文所述共同被告人之情形,在后文论述中还将用到该案例。第二部分为“共同被告人陈述之性质”。本部分主要介绍我国学界关于共同被告人陈述存在的观点、争论,以及争论焦点之间的关系。笔者认为,针对共同被告人陈述,主要有两种观点,即“供述说”和“证人证言说”。支持各观点的理由集中在司法传统、诉讼角色、证据类型、被告人权利的保障、该观点在实务中的利弊等方面。争论焦点主要集中在两个方面:一是,共同被告人在刑事审判中可否互为证人;二是,在没有其他证据,只有共同被告人陈述且陈述一致时,能否仅凭共同被告人间陈述的一致性定案。上述两个问题之间具有两重关系,首先这是两个不同层面上的问题,其次前一个问题的解决和后一个问题的解决没有必然联系。第三部分为“共同被告人陈述之比较法考察”。本部分考察美、德、日三国刑诉法对共同被告人陈述的规定,主要围绕三个问题展开,即该国是怎样规定的、该国为何如此规定、对我国该问题的解决有何借鉴意义。其中为何如此规定是本部分的重心,着重考察该国采行该种制度之理论原动力。笔者认为,关于共同被告人陈述之性质,美国、德国、日本三个国家刑诉法之规定各有不同。美国刑诉法规定共同被告人为证人适格,对是否作证有自主决定权。德国和日本刑诉法都规定共同被告人为证人不适格,但为了获取共同被告人之陈述证据,德国在界定共同被告人概念的基础上发展出了“暂时性分离程序”,日本则采“分离审判”与“合并审理”并存之双轨制。关于分离审判程序,美国法规定之初衷是为了救济合并审理可能对共同被告人造成之不利益,以权利保障为目的,其分离与否完全根据合并审理是否会对共同被告人造成偏见或使其蒙受不利益而定,分离非为必须。德国法之规定是为了合法获得共同被告人之陈述证据,是在平衡国家追诉和保障当事人权利的基础上作出的一种选择,持国家追诉主义立场,所以法院欲决定取得共同被告人之证言,则必须采取暂时性分离审判方式,使共同被告人转为证人。日本法之规定则以保护共同被告人之权利为宗旨,由法院在衡量“共同被告人之沉默权”与“被告人本人之对质诘问权”的具体必要性上自由裁量,决定权完全赋予法官。各国之规定和规定之缘由,对完善我国共同被告人陈述制度最大的启发是我们该采取哪种立场,换言之,我们改革或引进某种制度之理论原动力是什么,是为了保障共同被告人的权利,还是为了更好的追诉犯罪,或者是在这两者之间找一个恰当的平衡点,这个平衡点如何找,在哪里。第四部分为“我国共同被告人陈述制度之完善”。该部分在前述三部分对共同被告人陈述制度进行考察分析的基础上,对刑诉法再修改时对该制度之完善给出了笔者的建议,并对该建议之合理性及可行性进行了论证。这是本文的重点,也是本文最终要解决的问题。笔者首先指出,对于共同被告人陈述之性质,应根据共同被告人陈述内容的不同将其分割为被告人供述或证人证言两种类型。该种观点既尊重了被告人不得为证人的司法传统,又符合现行刑诉法中被告人供述和证人证言证据类型划分的标准,是一种视具体情况灵活处理的解决方式。通过该分割理论,可以很清晰的界定刑诉法第46条的适用范围,解决司法实践中存在的争论。其次,对共同被告人陈述获得方式,笔者认为应借鉴日本刑诉法的做法,采合并审理和分离审判双轨制并存的处理方式。建议借鉴日本法的做法,主要是考虑到了中国的司法传统、日本法规定的优点、该种制度设计在中国司法实践中的实施情况等因素。笔者不赞同在分离审判时更换合议庭,这是因为我国并不采用陪审团审判,再加上目前以及相当长一段时间内审判实践中将普遍存在“默读审”或“案卷审”的审判方式,该种做法并不能达致美国法分离审判所欲达成之效果。然后,笔者强调基于完全信任法官的司法体制设置,建议将分离之目的定位为保障共同被告人之不自证其罪特权和对质诘问权。为确保被告人之权利得到真正的保障,在采行合并审理和分离审判并存的制度下,赋予共同被告人对法官决定的上诉权。如果共同被告人认为法官合并或分离之决定侵犯其不自证其罪特权或对质诘问权时可以提起上诉,二审法官对此做出判断,如果确实侵犯其相关权利,则应撤销原判,发回重审。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 绪论
• （一） 研究动机——刑诉法规定之阙如以及实务中的无所适从
• 1. 刑诉法规定之阙如
• 2. 实务中的无所适从
• （二） 研究目的及方法
• 一、本文所述共同被告人之界定
• （一） 共同犯罪人和共同被告人
• 1. 共同犯罪人
• 2. 共同被告人
• （二） 本文所述共同被告人之界定
• 二、共同被告人陈述之性质
• （一） 共同被告人陈述之概述
• 1. 共同被告人陈述之概念
• 2. 共同被告人陈述之特点
• （二） 共同被告人陈述性质之“供述说”
• 1. 基本观点
• 2. 供述说之理由
• 3. 相关问题
• （三） 共同被告人陈述性质之“证人证言说”
• 1. 基本观点
• 2. 证人证言说之理由
• 3. 相关问题
• （四） 小结
• 1. 争论焦点
• 2. 争论焦点间关系
• 3. 结论
• 三、共同被告人陈述之比较法考察
• （一） 美国法制
• 1. 基本规定——共同被告人为证人适格
• 2. 审判方式——合并或分离
• 3. 规定之缘由——权利保障与救济
• 4. 我国法制之借鉴——增列权利抑或加强救济?
• （二） 德国法制
• 1. 基本规定——被告人不得为证人
• 2. 角色转换——暂时性分离
• 3. 规定之缘由——不自证其罪权的保障和角色冲突的解决
• 4. 我国法制之借鉴——增设暂时性分离审判程序?
• （三） 日本法制
• 1. 基本规定——被告人为证人不适格
• 2. 陈述获得方式——分离调查或合并审判
• 3. 规定之缘由——对沉默权和对质话问权的保障
• 4. 我国法制之借鉴——改革或移植什么?
• （四） 小结
• 1. 陈述之性质
• 2. 陈述获得之方式
• 3. 制度设计之逻辑起点
• 四、我国共同被告人陈述制度之完善
• （一） 制度完善之前提——不自证其罪权的赋予
• 1. 不自证其罪的特权
• 2. 权利的救济
• （二） 共同被告人陈述之性质——基于陈述内容的分割论
• 1. 陈述之性质——基于陈述内容的分割论
• 2. 审判外陈述的扩张适用
• 3. 理由及合理性
• （三） 陈述获得之方式——合并审理或分离审判
• 1. 陈述获得方式——合并审理或分离审判
• 2. 理由及合理性
• 3. 权利救济方式
• （四） 小结
• 1. 共同被告人陈述之性质
• 2. 陈述获得方式
• 3. 权利救济方式
• 结语
• 参考文献
• 后记