公司法视野下的归入权制度研究

论文摘要

依广义理解,公司归入权既是公司法亦是证券法上的一项制度。迄今为止,对于公司归入权,学界更多的是在证券法的框架中加以探讨,亦即对短线交易归入权展开研究,并提出了诸多合理的理论主张和立法建议。相较而言,针对公司法视野中的归入权所展开的研究则稍显不足,至少是不甚系统。鉴此,本文以历史分析、比较分析和实证分析相结合的方法,仅就公司法视野中的归入权制度进行探讨。全文由四个部分构成。第一部分乃公司归入权之缘起及其理论根基。本部分首先从公司归入权在国内外立法和实践中的情况入手,结合短线交易归入权的产生探求公司归入权的缘起。从根本上而言,公司归入权乃是缘起于公司负责人违反其本应向公司承担的忠实义务。接着,为了进一步说明公司归入权的产生在理论上具有正当性,本部分在较为全面地考察公司与其负责人关系的基础上,以信托关系为视角,经由信托法中的忠实义务及其相应的归入权理论,系统分析了公司归入权的理论根基。第二部分是公司归入权之性质分析。对于公司归入权性质的认定,学界存在较大分歧,主要体现为四种学说:请求权说、形成权说、请求权兼形成权说、债权说。本部分首先对以上四种学说,重点是各自所持观点及其相应的理论依据和面临的问题作了较为系统的梳理,进而在此基础上,依循“请求权与形成权之争的取舍”和“债权说是否成立”这两个视角,对各种观点展开评析,最后本文以为请求权说更为可取。第三部分为公司归入权制度之比较研究。宏观层面来看,本部分从国内和国外及地区这一视角对公司归入权制度展开比较研究。微观层面来看,对于国内公司归入权制度,本文主要采取了历史的、纵向的比较分析方法,对我国公司归入权的立法沿革作了梳理;至于国外及地区公司归入权制度,则主要采用横向比较分析的方法,在区分英美法系国家和大陆法系国家及地区的规定基础上进行考察。第四部分旨在探讨公司归入权制度的适用困境及其应对之策。尽管我国公司归入权制度经过多年的立法改革尤其是2005年《公司法》的修改,得到了大大的完善,但不足之处仍然颇多。本部分无意亦无法一一揭示,因此仅选择从“公司归入权适用对象之范围”,“公司归入权适用情形之界定”以及“公司归入权与损害赔偿请求权之竞合”这三个视角出发剖析了我国公司归入权制度所面临的困境并提出了相应的应对之策。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 绪论
• 一、本文研究的意义及目的
• 二、研究状况和文献综述
• 三、关于本文的一些说明
• 四、本文的研究方法和结构安排
• 第一部分 公司归入权之缘起及其理论根基
• 一、公司归入权之缘起
• 二、公司归入权之理论根基
• （一） 公司与其负责人关系之考辨
• （二） 信托理论背景下忠实义务之考察
• 第二部分 公司归入权之性质分析
• 一、学界有关公司归入权性质之论争
• （一） 形成权说
• （二） 请求权说
• （三） 形成权兼具请求权说
• （四） 债权说
• 二、对学界论争之评析与取舍
• （一） 关于请求权与形成权之争的评析与取舍
• （二） 关于债权说之评析与取舍
• 第三部分 公司归入权制度之比较研究
• 一、我国公司归入权制度之立法演进及现状
• （一） 1993年《公司法》之规定
• （二） 1994年《到境外上市公司章程必备条款》之规定
• （三） 2005年《公司法》之规定
• （四） 2006年《上市公司章程指引》之规定
• 二、国外及地区公司归入权制度的考察与评析
• （一） 大陆法系国家及地区的规定
• （二） 英美法系国家的规定
• 第四部分 公司归入权制度的适用困境及应对之策
• 一、关于公司归入权适用对象之范围问题
• 二、关于公司归入权的适用情形问题
• （一） 滥用及侵占公司财产
• （二） 违反竞业禁止义务
• （三） 自我交易
• （四） 违反保密义务
• （五） 利用职权收受贿赂或其他非法收入
• 三、公司归入权与损害赔偿请求权之竞合及其处理
• （一） 关于二者竞合之解决模式及其取舍
• （二） 关于二者行使程序之共用
• 小结
• 一、论文的基本观点
• 二、论文的主要创新点
• 致谢
• 参考文献