论文题目: 中国期货市场存在的问题及应对措施探讨
论文类型: 硕士论文
论文专业: 工商管理
作者: 黄远锋
导师: 毛中明
关键词: 期货市场,风险,监管
文献来源: 西南财经大学
发表年度: 2005
论文摘要: 中国当代的期货市场从成立到现在已经走过了十几个春秋,经历了许多风雨,从成立之初短短几年的“期货热”到随后一段时间的治理整顿,如今已经走向了稳步发展的阶段。随着改革开放的深入、WTO的加入,我国期货市场与国际接轨的愿望越来越强烈。同时“国九条”的出台给中国期货市场带来了新的发展契机。2004 年,中国期货市场在实质上得到了发展,先后推出了棉花、燃料油、玉米期货,给大宗商品生产者和消费者提供了更广阔的套期保值的空间。在迎接新的发展机遇的同时,应该认识到我国期货市场存在的问题,不断完善风险控制制度建设和加强风险控制。 论文的研究坚持理论分析和实践分析相结合的原则。从回顾我国期货市场的发展历程开始,通过现象总结出了在其发展过程中存在的问题,并对其进行成因分析,然后在总结国外成熟期货市场经验的基础上,提出了健全发展中国期货市场的措施。 论文共分为五部分。引言部分介绍了选题的背景及意义。第一章是中国期货市场的现状,分析了中国期货市场各发展阶段的特点、介绍了各阶段的一些变革、措施、创举等。 第二章是中国商品期货市场发展中存在的主要问题及其成因分析,存在的主要问题有五点:投资者操纵市场;交易交割制度不完善(具体从保证金、持仓管理、交割环节三方面来论证);套期保值交易严重不平衡;交易所风险预警制度不够完善;期货经纪公司存在较大的隐患,其发展不能顺应期货市场的发展。同时对每个问题都从现状出发,然后剖析其风险成因,列举了一些风险事件来加以例证。第三章是国外先进的期货市场的现状,介绍了国外著名的期货市场的现状,重点阐述了美国期货市场的风险监管体系,以期对中国期货市场的改革借鉴经验。第四章是健全发展中国期货市场的措施,笔者从政府、期货交易所、期货经纪公司、2投资者四个角度出发,提出了顺应中国期货市场发展的改革措施,希望从这四个方面来共同推动中国期货市场的稳步发展,迎接期货市场的春天。关键词: 期货市场, 风险, 监管
论文目录:
引言
第一章 中国期货市场的现状
一、中国期货市场的发展历程
（一） 中国期货市场产生的背景
（二） 中国期货市场的创立和“期货热”的兴起
（三） 中国期货市场的治理整顿
二、中国期货市场的现状
第二章 中国期货市场存在的问题及成因分析
一、投资者操纵市场
（一） 操纵的理论界定
（二） 中国商品期货市场操纵行为表现
（三） 中国期货市场操纵行为的成因分析
二、交易交割制度不完善
（一） 保证金方面
（二） 持仓管理方面
（三） 交割环节
三、套期保值交易严重不平衡
（一） 对套期保值的主观认识不足
（二） 套期保值的客观环境条件不足
四、交易所风险预警制度不够完善
五、期货经纪公司存在较大的隐患
（一） 期货经纪公司数量过多，分布严重失衡
（二） 期货经纪公司存在金融风险
（三） 期货经纪公司制度不完善，管理不严
第三章 国外先进的期货市场及监管体系
一、著名的期货市场概况
（一） 领先世界的美国期货市场
（二） 世界最大的有色金属交易所
（三） 香港期货市场
二、美国期货市场的监管体系
（一） 概述
（二） CFTC 对期货市场的监管
（三） NFA 对期货市场的监管
（四） 交易所对期货市场的监管
三、日本期货市场的监管模式
第四章 健全发展中国期货市场的措施
一、从政府的角度出发
（一） 进一步完善期货市场立法，依法治市
（二） 建立、健全期货市场监管体系
（三） 完善我国期货市场信息披露制度
二、从期货交易所的角度出发
（一） 加强对市场中介机构财务状况的审计与监督
（二） 完善交易所市场管理机构的设置和监管方式
（三） 优化会员结构，增加套期保值者
（四） 完善合约设计及交易交割制度
（五） 逐步建立独立于期货交易所的期货结算所，形成分层结算系统
三、从期货经纪公司的角度出发
（一） 完善法人治理结构，建立以市场为导向，符合现代企业制度要求的期货公司
（二） 建立科学的组织结构
（三） 加强内部管理，建立完善的内部管理制度
四、从投资者的角度出发
（一） 强化投资者对期货知识和期货市场的认识
（二） 平衡发展套期保值者和投机力量
（三） 强化投资者的法治意识，减少期货犯罪
致谢
参考文献
发布时间: 2005-07-04
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