论文摘要
在20 世纪结束前的10 年里,金融混业经营浪潮再度掀起,美、英、日等主要发达国家均放弃了对金融分业经营的严格规定,允许金融机构对银行、证券、保险、信托等金融业务实行混业经营。近年来,在分业经营、分业监管的体制下,我国各金融业态之间相互合作、业务联营的趋势已经日益明显。探索能够充分实现金融业务有效融合的过程中,金融控股公司成为被广泛关注的焦点。但是,金融控股公司也蕴含着诸多金融风险,尤其是在我国目前缺乏对之进行界定和规制的相应法律法规的前提下,要化解其中的金融风险,有效地保障并促进我国金融业的持续、稳定、安全、健康地发展,就需要对金融控股公司进行审慎而有效的监管。本文拟通过对金融控股公司的概要介绍及其所蕴含的风险的剖析,借鉴国际上成熟的监管立法和实践经验,以期对我国的金融控股公司监管法律适度完善提出一些有益的建议。本文运用了理论研究、法律经济学分析、实证研究和比较研究相结合的方法,分析了我国金融控股公司监管的若干问题。全文共分四章。第一章是金融控股公司概述。本章从描述金融控股公司的概念和种类出发,以经济学视角分析了金融控股公司产生的原因。同时介绍了我国金融控股公司现状:探析我国金融控股公司发展的动因并介绍我国现存的几种金融控股公司的模式。第二章是对金融控股公司的风险剖析以及金融控股公司监管原理的阐述。本章通过对金融控股公司所面临的风险和我国金融控股公司所面临的特殊风险
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