恒信证券经营风险管理研究

论文摘要

我国证券市场刚刚走完十几年的发展历程。在整个证券市场中,上市公司要通过证券公司的保荐才能上市,股民要通过证券公司提供通道才能交易,证券公司自身也通过承销和自营参与到证券市场的交易之中。所以证券公司是整个证券市场的中心点,同时也是风险的集中地,面临着各种风险的考验。证券市场外部环境的重大变化和行业竞争的日益激烈,使证券公司面临的风险越来越复杂。因此对风险的管理可以说是证券公司经营管理的核心内容,是证券公司稳定发展的最根本保障。如何通过风险管理防范和化解各种风险已成为证券公司生存和发展的第一要务,加强我国证券公司风险管理仍是一个有待深入研究的领域,从理论和实际上都是值得研究的重要课题之一。笔者对恒信证券有限责任公司的经营风险管理系统进行认真调研,分别从经纪业务、投资银行业务、自营业务和资产管理业务风险的来源、风险管理的现状和存在的问题进行了较为深入的实证研究和理论研究,并引入AHP方法,构建了恒信证券公司经营风险程度识别模型,提出了相应的防范措施和对策建议。在恒信证券公司建立一个层次清晰、责权分明的风险管理体系,制定合理的风险限额,有效地配置风险资源,能够增强恒信证券公司的核心竞争力,保障恒信证券公司的可持续发展。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 导论
• 1.1 选题背景
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 我国证券公司风险管理研究现状
• 1.2.2 国外证券公司风险管理研究现状
• 1.3 研究方法和论文结构
• 第2章 证券公司风险及风险管理概述
• 2.1 证券公司风险的类型与特征
• 2.1.1 证券公司风险的类型
• 2.1.2 证券公司风险成因简析
• 2.1.3 证券公司风险的特征
• 2.2 证券公司风险管理概述
• 2.2.1 风险管理的含义
• 2.2.2 证券公司风险管理的目标和原则
• 2.2.3 证券公司风险管理理念
• 2.2.4 证券公司风险管理研究意义
• 第3章 恒信证券经纪业务风险管理现状与问题分析
• 3.1 恒信证券公司概况
• 3.2 证券经纪业务风险介绍
• 3.3 恒信证券经纪业务风险管理现状
• 3.3.1 恒信证券经纪业务流程
• 3.3.2 恒信证券经纪业务流程风险来源
• 3.4 恒信证券经纪业务风险管理中的问题分析
• 3.5 恒信证券经纪业务风险管理建议
• 第4章 恒信证券投行业务风险管理现状与问题分析
• 4.1 证券投资银行业务风险介绍
• 4.2 恒信证券投资银行业务风险管理现状
• 4.3 恒信证券投资银行业务风险管理中的问题分析
• 4.4 恒信证券投资银行业务风险管理建议
• 第5章 恒信证券自营业务风险管理现状与问题分析
• 5.1 证券自营业务风险介绍
• 5.2 恒信证券自营业务风险管理现状
• 5.3 恒信证券自营业务风险管理中的问题分析
• 5.4 恒信证券自营业务风险管理建议
• 第6章 恒信证券资产管理业务风险管理现状与问题分析
• 6.1 证券资产管理业务风险介绍
• 6.2 恒信证券资产管理业务风险管理现状
• 6.3 恒信证券资产管理业务风险管理中的问题分析
• 6.4 恒信证券资产管理业务风险管理建议
• 第7章 恒信证券经营风险管理模型构建与实证分析
• 7.1 恒信证券经营风险管理模型构建
• 7.2 恒信证券经营风险管理实证分析
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果