论文摘要
当21世纪的中国企业正踏上自主创新之路时,理论界对企业家创新行为问题纷纷从不同角度进行求解,能否成功地解释不同的经济制度和企业制度下企业家创新行为的差异性,从而建构企业家创新行为制度理论也就成为经济理论界一项极富挑战性的工作。企业家创新是中国通向自主创新之路的重要保证。对企业家创新行为为何在实践中存在巨大差异性的问题,虽然可以从不同角度加以分析和解释,但是本文认为尽管产生企业家创新行为的差异性有着经济、社会、政治、技术、文化等复杂性原因,但其本源性原因还是制度因素,即产生企业家创新行为的差异性有着深刻的、复杂的制度归因。因此,从制度分析入手可以揭示出不同经济制度和不同企业制度下企业家创新行为的差异性等最本质的问题。本文从制度的视角对企业家创新行为进行审视,通过对企业家创新行为制度归因的系统研究,力图建立企业家创新行为制度配置理论分析框架,为企业家创新行为生发提供更深层次的解释力,探讨梳理企业家创新行为制度配置的政策含义。论文研究的主要内容:1.提出企业家创新行为的制度复杂系统论借鉴系统科学的思想,提出应当将制度集合视为一个复杂系统,其具有整体性、结构性、有序性、开放性和复杂性的特征。提出制度熵的概念,阐明要使制度得以正常运行和制度功能得以正常发挥的两种路径。在此基础上,建立企业家创新行为系统耗散结构的形成模型及熵变计算公式。制度复杂系统论构成企业家创新行为制度配置的理论支点。2.建立企业家创新行为制度配置理论分析框架依托制度复杂系统论建立以制度配置为核心概念的企业家创新行为制度配置理论分析框架,提出企业家创新行为制度配置中存在制度耦合、制度冲突和制度真空三种状况以及诱致性、强制性两种制度配置方式,并指出制度系统的开放性对制度配置效率有重要的影响。3.对企业家创新行为的产权制度和市场制度配置问题进行分析运用制度配置理论分析企业家创新行为的可内在化的产权结构和创新激励的市场机制,提出在经济制度中,产权制度与市场制度相互配合、协调推进是企业家创新行为生发进而实现经济增长的关键。4.运用委托—代理理论对企业家创新行为的道德风险进行分析有效的企业家创新激励机制的设计需要满足创新的参与约束与激励相容约束。参照“贝—斯”模型可构造描述企业家创新选择博弈模型,通过之可分析影响企业家创新道德风险程度的因素以及这些因素间的相互作用和影响,并对转型期的中国企业家创新行为的道德风险做一初步分析。5.对不同企业制度下的企业家创新行为模式进行比较分析基于古典企业制度、现代企业制度和转型期中国传统国有企业制度的环境,对企业家创新行为模式进行比较研究,从中寻求企业家创新行为的一般性约束条件,并基于复杂范式对企业家创新行为进行概要性分析。6.运用制度演化理论对企业家创新行为进行分析企业家创新行为制度配置具有演化的特征,提出制度熵概念和通过涨落可以促使企业家创新行为系统的自组织进化,企业家在学习过程中整合外部隐性知识是企业家创新能力演化的关键,运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。7.进行理论归结和梳理政策含义提出企业家创新行为的制度复杂系统论及制度熵与制度复杂系统的熵值分析框架,建立企业家创新行为的制度配置理论分析框架;提出产权制度与市场制度的协调推进论是企业家创新行为生发进而实现经济增长的关键;参照“贝—斯”模型可构造描述企业家创新选择博弈模型;提出制度熵概念,运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。并在此基础上梳理出政策含义,提出尚待进一步探讨的问题。论文研究的创新点:1.提出企业家创新行为的制度复杂系统论及制度熵与制度复杂系统的熵值分析框架。2.提出企业家创新行为的制度配置概念,建立企业家创新行为的制度配置理论分析框架。3.运用委托—代理理论进行企业家创新行为的道德风险分析,参照“贝—斯”模型构造描述企业家创新选择博弈模型。4.运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。
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致谢中文摘要ABSTRACT1 导论1.1 选题动因与意义1.2 制度分析范式的引入1.2.1 已有的企业家及其创新理论1.2.2 企业家与企业家创新行为概念界定1.2.3 制度研究方法1.2.4 企业家创新行为研究对制度理论的呼唤1.3 逻辑结构、研究方法和研究内容1.3.1 论文的逻辑结构1.3.2 论文的研究方法1.3.3 论文的研究内容2 企业家创新行为的相关理论:回顾与评价2.1 国外企业家理论研究回顾2.1.1 古典经济学的企业家理论综述2.1.2 新古典经济学的企业家理论综述2.1.3 新自由主义经济学的企业家理论综述2.2 国内企业家理论研究回顾2.3 企业家创新理论回顾2.4 结论性评价3 制度复杂系统论:企业家创新行为的制度配置理论支点3.1 制度理论研究方法:简单讨论3.2 系统思想的应用:科学借鉴3.2.1 系统科学:主要分支理论3.2.2 系统:概念、特点与重要论点3.2.3 熵与系统的有序性、开放性3.3 制度复杂系统论:理论支点3.3.1 制度:一个复杂的系统3.3.2 制度系统的分类3.3.3 制度系统的特征3.4 制度熵与制度复杂系统:熵值分析3.4.1 制度熵:概念的提出3.4.2 制度熵:数学模型的建立3.4.3 制度熵应用:Ⅰ制度系统的有序性和开放性3.4.4 制度熵应用Ⅱ:企业家股票期权制度的熵值因素分析4 企业家创新行为的制度配置理论:一个大纲4.1 企业家创新行为制度配置:概念的提出4.1.1 企业家创新制度的稀缺性与系统性4.1.2 企业家创新行为制度配置的含义和意义4.2 制度配置状态:制度耦合、制度冲突与制度真空4.2.1 制度耦合4.2.2 制度冲突与制度真空4.3 制度配置方式:诱致性和强制性制度配置4.4 制度复杂系统开放性:对制度配置效率的影响5 企业家创新行为的经济制度配置:产权制度和市场制度5.1 交易费用与企业家创新行为:内在机理5.2 产权制度与企业家创新行为:转型期中国可内在化的产权结构5.2.1 产权制度与企业家创新行为的内在关系5.2.2 转型期中国可内在化的产权结构5.3 市场制度与企业家创新行为:转型期中国创新激励的市场机制5.3.1 市场制度与企业家创新行为的内在逻辑5.3.2 市场结构与企业家创新关系的理论比较5.3.3 市场结构与企业家创新的实现机制5.4 产权制度和市场制度协调推进论:企业家创新行为生发的关键6 企业家创新的道德风险:委托─代理理论的分析6.1 激励机制设计理论:背景知识6.1.1 激励机制的含义及其结构设计6.1.2 创新的激励类型与激励机制的有效性6.1.3 创新激励的制度安排6.2 企业家创新激励机制:设计的基本原则6.3 企业家创新的道德风险:影响因素及其相互作用6.3.1 企业家创新选择博弈模型的假设6.3.2 企业家创新选择博弈模型6.4 企业家创新的道德风险:转型期中国的分析6.4.1 企业家创新的道德风险存在的条件6.4.2 国有企业企业家创新的道德风险存在的制度分析6.4.3 构建国有企业企业家创新的道德风险约束机制7 企业家创新行为模式:企业制度复杂系统下的分析7.1 “机制-素质-环境”:不同治理模式比较的视角7.2 模式Ⅰ:古典企业制度下的分析7.2.1 古典企业制度中企业与企业家的特征7.2.2 古典企业治理结构下的企业家创新行为7.3 模式Ⅱ:现代企业制度下的分析7.3.1 现代企业制度下企业与企业家的特征7.3.2 现代企业制度下的企业家创新行为7.4 模式Ⅲ:转型期中国国有企业制度下的分析7.4.1 转型期中国国有企业与企业家的特征7.4.2 国有企业治理结构下的企业家创新行为7.4.3 结论与启示:简单的模式比较和中国的转型经验7.5 企业家创新行为:一个复杂性分析大纲7.5.1 企业家创新行为复杂性:问题的提出7.5.2 企业家创新行为:基于复杂性科学的解释7.5.3 企业家创新行为复杂性分析:对中国的启示8 企业家创新行为的制度演化:动态的分析8.1 制度演化理论:新的发展与评论8.1.1 制度演化理论的历史回顾8.1.2 制度演化理论的发展与评论8.2 企业家创新行为制度配置:演化的特征8.2.1 企业家创新行为制度配置:惯例与保持8.2.2 企业家创新行为制度配置系统:开放与自组织性8.2.3 企业家创新行为制度配置:遗传与变异8.3 制度演化和企业家创新行为:演化逻辑与模型9 理论归结与政策含义9.1 理论归结Ⅰ:制度配置与企业家创新行为的逻辑和模型9.1.1 制度复杂系统论的提出9.1.2 企业家创新行为制度配置的概念9.1.3 企业家创新行为制度配置的状态、方式及开放性9.2 理论归结Ⅱ:企业家创新行为制度配置的静态和动态分析9.2.1 转型期中国可内在化的产权结构9.2.2 转型期中国创新激励的市场机制9.2.3 产权制度和市场制度协调推进论9.2.4 企业家创新激励机制与道德风险的影响因素9.2.5 企业家创新行为的制度演化分析9.3 论文的创新之处:一个概要性归纳9.4 政策含义:基于论文的理论分析视角9.5 研究趋势:尚待进一步探讨的问题参考文献作者简介攻读博士学位期间取得的研究成果
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