论文摘要
学者从不同视角，基于不同的理论基础、价值观念、法律文化，形成了关于刑法因果关系的不同学说，至今对于刑法因果关系的研究目的、研究对象、研究方法、具体认定等尚未形成一致的认识。目前，从世界各国总体研究情况来看，刑法因果关系理论的研究，形成了两大相对且具有明显特色的理论体系，即大陆法系刑法因果关系体系和英美法系刑法因果关系体系。我国刑事法学界对于因果关系的争论也从未停止过，从因果关系在刑法中的地位到“必然性”与“偶然性”的纠缠，再到因果关系的判断标准，无不充斥着对立的见解，目前尚无理想的刑法因果关系理论，司法实践中大多是由办案人员按照自己的主观意志去确认刑法因果关系的有无，带有很大的任意性和随意性。本文拟通过对刑法因果关系基本研究范畴的论述，对大陆法系、英美法系和我国刑法因果关系各学说、观点的简明评述，在借鉴外国刑法因果关系理论的前提下，对刑法因果关系加以梳理并提出“综合评价说”的观点，以期搭建较为完整实用的我国刑法因果关系理论新框架。具体而言，全文共30000字，除引言外，正文分四个部分。正文的结构及内容作如下安排：第一部分，刑法因果关系的概说。首先从刑法因果关系的研究目的和作用这一范畴入手进行研析，认为刑法因果关系研究的目的是为犯罪构成的客观方面提供客观依据，而并不是直接认定犯罪且导致刑事责任；关于刑法因果关系的研究对象。通过评述刑法学界的不同观点，认为“人的行为”与“危害结果”这两个现象之间的引起与被引起的关系(即人所实施的行为与危害结果之间的因果关系)都是刑法因果关系的研究对象；关于刑法因果关系的特征。刑法因果关系是哲学因果关系在刑法中的具体适用，其二者是共性与个性、特殊与一般的关系。刑法因果关系的研究应当注重其特殊性，从客观因果关系中抽出刑法所关注的因果关系加以研究；关于刑法因果关系的研究方法。作者认为应当扬弃刑法上的因果关系是必然因果关系的理论，改变以往以自然科学的研究方法代替逻辑——认识论的研究方法，坚持比较的方法，注意汲取大陆法系、英美法系刑法因果关系研究的积极成果，形成既具有理论基础又易于操作的研究方法。第二部分，外国刑法因果关系理论。通过对大陆法系刑法因果关系中的“条件说”、“原因说”、“相当因果关系说”的理论基础和主要内容的梳理，认为这三种观点均存在主客观不统一、缺乏实际操作性等不足之处。通过对英美法系刑法因果关系中的“近因说”、“预见说”、“普通因果关系说”、“政策说”的理论基础和主要内容的研析，认为这四种观点均把“事实”和“法律”完全割裂开来，将刑法因果关系看作为非“事实”即“法律”的问题，都存在事实和法律不能综合运用的缺陷。第三部分，我国刑法因果关系理论。首先论述了我国传统刑法因果关系中“必然因果关系说”和“必然与偶然因果关系区分说”的理论基础和主要内容。认为这两种观点过多纠缠于事物发展的“必然性”和“偶然性”联系等哲学问题，而忽视了刑法因果关系的主观因素和法律政策方面的研究。其次，论述了我国新时期刑法因果关系研究的新趋势。通过论述“客观归责理论”的主要内容，笔者认为“客观归责理论”将刑法因果关系仅仅限定在了条件关系之上，削弱了刑法因果关系的研究作用。最后，论述了我国刑法因果关系研究目前仍存在的不足之处，重新构建我国刑法因果关系理论的必要性。第四部分，“综合评价说”——对刑法因果关系的重新思考。“综合评价说”的具体含义是指将因果关系分为主、客观两部分，统筹思考构成一个有机统一的整体，从而将因果关系中引起与被引起的现象充分厘清，以便确定刑法上的因果关系。“综合评价说”的理论根据在于刑法上的因果关系不仅具有客观性，而且具有法定性和双重性。刑法中的因果关系不仅是一个事实问题，更重要的是一种法律问题，它必须经过刑法对因果关系的主观选择，具有刑法价值。刑法因果关系体现在两个方面：一是在事实判断中就不难避免的加入了主观因素，这种主观因素是社会一般化的，来判断客观行为；二是作为责任根据要素，被规定在刑法中，通过法律条文明确或蕴含性的体现出来，这种价值评判也即具有了法律属性。因而刑法因果关系的判断应当采用主客观两方面综合评判的办法，那种将刑法因果关系看作成“纯客观”的观点是错误的。通过运用“综合评价说”理论进行个案分析，推论出“综合评价说”的科学性和实用性，以期为我国刑事司法实践中具体问题的解决提供一种新的思路。