软件外包项目全过程风险管理研究

论文摘要

软件外包具有很多优势,如可以降低或保持软件开发成本和管理成本,使企业专注于核心能力和核心竞争力,集中优势夺取关键战略目标,提供响应市场条件变化的柔性,减少在高技术方面的投资等等。因此,外包越来越受到软件企业的青睐。但由于发包方和承包方之间存在不可避免的地域、文化、法律、价值观及管理方法等方面的差异,使得软件开发项目在其外包的生命周期全过程中存在各种风险,如额外的交易和管理费用使得从外包中降低成本的打算无法实现,套牢在被动的合同关系当中,丧失企业竞争力,对核心技术和能力失去控制,使原有长期雇员的士气降低等等。软件外包的目的是追求潜在的收益能力,但并不能保证任何项目都能够在外包中获得成功。在外包项目所面临的诸多挑战和风险当中,有些风险与软件企业自己开发面临的风险相似,但更多会面临不一样的、比自己开发多得多的风险。除非这些风险能够得到更好的控制和管理,否则可能会遭遇比企业自己开发更多的失败可能性。然而,传统的风险管理并没有将风险管理应用于软件外包全过程的活动之中,而只在有限的过程中进行孤立的风险管理,如时间管理、成本管理、质量管理等。越来越多的风险管理实践告诉我们,软件外包风险管理要从全过程和整体的角度考虑,视具体情况,采用个体风险应对或整体风险应对组合的观念对软件外包项目全过程的风险进行综合管理。针对国内外软件业的发展现状和对软件外包项目风险管理研究所存在的问题,采用理论与实践相结合,文献研究、实证分析、管理决策等方法对软件外包项目全过程风险管理进行研究。首先,提出了软件外包项目全过程规范化管理的思想,将软件外包项目全过程管理的生命周期划分为外包准备、承包方选择、软件策划、需求分析及资源验证、概要设计及详细设计、编码及测试、软件试运行及验收、项目评价及总结8个阶段。提出了软件外包项目全过程的3个监控模式:里程碑监控模式、基于IDEF0的活动模块化控制模式和软件外包项目第三方监理模式。构建了软件外包项目全过程管理模型,并详细描述了模型中各阶段的主要管理内容。第二,提出了由目标维、要素维和主体维构成的软件外包项目全过程风险管理的三维结构体系,并建立了软件外包项目全过程风险管理的集成框架,该框架共包括9个要素,其中理论基础、内部环境、信息与沟通和软件外包项目管理信息系统4个要素构成主框架的基础和保障体系,风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控5个要素构成主框架得以实施的主要过程。通过对软件外包项目全过程实施里程碑管理,对活动实施基于IDEF0的模块化管理,将风险管理融入管理过程之中,使之成为直接影响外包主体执行战略和实现使命的组成部分。第三,运用Delphi方法对软件外包项目全过程中的风险因素进行识别,采用小组提名方法按照其重要程度进行排序,并运用系统工程的解释结构模型(ISM)方法,建立了软件外包项目全过程风险的递阶层次结构,从而为分析因素众多、关系复杂,以及结构不清晰的软件外包项目全过程风险之间的关系提供有力的支持。第四,软件外包项目的成败在很大程度上取决于承包方的选择,大部分的风险也来自承包方,因而,对承包方的评价与选择是软件外包项目实施过程中的一个重要环节。运用层次分析法(AHP)和群决策聚类分析的综合评价方法,建立了软件外包承包方能力评价指标体系,较好地解决了由于各个专家来自不同的技术领域,具有不同的知识背景,或对某一指标有不同的理解角度,或受专家自身偏好等因素的影响,对于同一个决策问题的评判很可能产生较大的不一致的问题,从而为选择合格承包方提供了一个科学的评价机制和模型。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 国内外软件外包现状分析
• 1.2.1 国际软件外包的发展特点
• 1.2.2 软件外包的动因与全球软件外包市场的竞争态势
• 1.2.3 中国软件产业发展特点与软件外包市场现状分析
• 1.3 国内外软件外包项目风险管理研究概况
• 1.4 研究思路结构与内容
• 1.5 研究方法与主要创新点
• 1.6 本章小结
• 2 国内外软件外包项目全过程风险管理文献综述
• 2.1 软件外包项目全过程管理研究
• 2.2 软件项目风险管理方法研究
• 2.3 软件项目风险因素识别研究
• 2.3.1 软件开发风险因素研究
• 2.3.2 软件外包风险因素研究
• 2.3.3 软件外包成功的关系因素研究
• 2.3.4 其它相关因素研究
• 2.4 软件外包项目风险评估研究
• 2.5 软件外包项目风险应对和风险监控研究
• 2.5.1 国外相关研究
• 2.5.2 国内相关研究
• 2.5.3 风险控制的案例研究
• 2.5.4 风险控制的合同设计研究
• 2.6 软件外包项目风险管理实证研究
• 2.6.1 软件外包项目管理的实证研究
• 2.6.2 软件项目风险管理的实证研究
• 2.6.3 软件项目管理的实证研究
• 2.7 软件项目外包战略和跨文化研究
• 2.8 本章小结
• 3 软件外包项目全过程规范化管理研究
• 3.1 外包分类
• 3.1.1 境内外包与离岸外包
• 3.1.2 非核心业务外包与核心业务外包
• 3.1.3 委托服务外包与运营维护外包
• 3.1.4 业务流程外包与信息技术外包
• 3.1.5 按外包的形式分类
• 3.1.6 按外包的范围分类
• 3.2 软件外包及其特点
• 3.3 软件外包项目管理过程模型分析
• 3.4 软件外包项目全过程管理的生命周期
• 3.5 软件外包项目全过程的监控模式
• 3.5.1 里程碑监控模式
• 3.5.2 基于IDEF0 的活动模块化控制模式
• 3.5.3 软件外包项目第三方监理模式
• 3.6 软件外包项目全过程规范化管理模型
• 3.6.1 外包准备阶段
• 3.6.2 承包方选择阶段
• 3.6.3 软件策划阶段
• 3.6.4 需求分析及资源验证阶段
• 3.6.5 概要设计和详细设计阶段
• 3.6.6 编码及测试阶段
• 3.6.7 软件试运行及验收阶段
• 3.6.8 项目评价及总结阶段
• 3.7 本章小结
• 4 软件外包项目全过程风险集成管理研究
• 4.1 软件外包项目风险管理体系分析
• 4.1.1 国外的软件项目风险管理体系研究分析
• 4.1.2 国内的软件项目风险管理体系研究分析
• 4.2 软件外包项目全过程风险管理集成框架
• 4.3 软件外包项目全过程风险管理的目标体系
• 4.4 软件外包项目全过程风险管理的干系人分析
• 4.5 软件外包项目全过程风险管理的理论基础
• 4.5.1 外包管理实践的理论基础
• 4.5.2 风险管理实践的理论基础
• 4.6 软件外包项目全过程风险管理的内部环境
• 4.7 软件外包项目全过程管理的信息与沟通体系
• 4.8 软件外包项目全过程管理中的管理信息系统
• 4.9 本章小结
• 5 软件外包项目全过程风险因素识别
• 5.1 风险定义及软件外包项目风险分类分析
• 5.2 软件外包项目全过程风险因素分析
• 5.2.1 软件开发项目风险因素分析
• 5.2.2 软件外包项目风险因素分析
• 5.2.3 软件外包项目成功的关键因素分析
• 5.3 软件外包项目全过程风险识别模型
• 5.4 软件外包项目全过程风险识别实证分析
• 5.4.1 风险因素的选取
• 5.4.2 量表设计
• 5.4.3 量表的调查
• 5.4.4 数据分析
• 5.4.5 实证分析结果
• 5.5 本章小结
• 6 软件外包项目全过程风险估计和风险评价
• 6.1 软件外包项目全过程风险估计模型
• 6.2 软件外包项目全过程风险估计方法和准则
• 6.3 软件外包项目全过程风险优先级排序实证分析
• 6.4 软件外包项目全过程风险评价模型
• 6.5 基于ISM的软件外包项目全过程风险结构实证分析
• 6.5.1 解释结构模型（ISM）及工作程序
• 6.5.2 建立构思模型和邻接矩阵A
• 6.5.3 建立可达矩阵R
• 6.5.4 对可达矩阵进行级间划分并建立重排序的可达矩阵R
• 6.5.5 建立结构模型和解释结构模型
• 6.5.6 对解释结构模型的分析
• 6.5.7 对软件外包项目全过程风险管理的一些建议
• 6.6 本章小结
• 7 软件外包项目全过程风险应对和风险监控
• 7.1 软件外包项目全过程风险应对模型
• 7.2 风险应对策略和风险控制活动分析
• 7.3 软件外包项目全过程风险监控模型
• 7.4 软件外包项目全过程风险监控方式
• 7.5 软件外包项目全过程风险管理缺陷报告和行动流程
• 7.6 本章小结
• 8 软件外包项目全过程风险管理中的承包方选择
• 8.1 承包方选择失误可能带来的风险
• 8.2 承包方能力评价指标体系分析
• 8.3 承包方能力评价与选择方法分析
• 8.4 基于AHP 和群决策的承包方能力评价指标体系实证分析
• 8.4.1 应用AHP 确定单一专家的评价指标权重
• 8.4.2 应用群决策聚类分析方法对专家群进行分类
• 8.4.3 建立综合评价指标体系
• 8.5 建立承包方能力评价指标体系的算例
• 8.5.1 应用AHP 计算单个专家的评价指标权重
• 8.5.2 应用聚类分析方法计算专家群的评价指标权重
• 8.6 基于模糊综合评价方法的合格承包方评价实证分析
• 8.7 合格承包方的综合评价算例
• 8.8 本章小结
• 9 研究总结
• 9.1 研究成果
• 9.2 研究局限
• 9.2.1 项目风险管理的局限性
• 9.2.2 论文研究的局限性
• 9.3 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表的学术论文目录
• 附录2 问卷