论我国内幕交易法律预防体系的完善

论文摘要

内幕交易长期以来都是困扰证券市场的一大难题,它严重破坏了证券市场的市场秩序,对大众投资者的利益造成了极大损害,危害证券市场健康有序地发展,因此几乎所有国家都通过立法对内幕交易行为予以禁止。我国的证券市场经历了二十余年的发展,取得了相当的成就,在立法水平、制度建设等方面都有显著提高。长期以来,我国一直坚持反对内幕交易,且不断加大对内幕交易行为的打击力度。然而就目前的现状来看,内幕交易相关立法还不完善,监管体系还不够健全,特别是在内幕交易法律预防体系的构建方面还有所欠缺,这无疑会影响内幕交易的打击力度。本文拟从法律角度出发,对如何预防我国证券市场内幕交易行为进行探讨,旨在构建一个完善的内幕交易法律预防体系,防患于未然,以期对证券市场的发展有所裨益。笔者将文章分为四个部分,即内幕交易及其预防体系的相关理论,发达国家预防内幕交易的相关情况,我国内幕交易法律预防体系的现状,我国内幕交易法律预防体系的不足及其完善。第一章,对内幕交易的概念进行了界定,并对内幕交易的构成要件和禁止内幕交易的原因进行了分析,同时,笔者还对预防内幕交易的理论基础进行了阐述,目的是想通过对内幕交易的总体性介绍,为后文的论述作出理论性铺垫。第二章则对发达国预防内幕交易的情况进行了介绍,笔者分别选取了三个具有代表性的国家,即美国、英国、德国,从这三个国家的立法、监管模式及监管手段的角度入手详述了其在预防内幕交易方面的先进经验。第三章是对我国现阶段内幕交易的预防性立法体系进行介绍,并且对我国内幕交易的监管主体及预防性监管方法进行了分析。第四章则指出了我国内幕交易法律预防体系的不足之处并提出完善建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 第一章 内幕交易及其预防的相关理论
• 1.1 证券内幕交易的概念及其构成要素
• 1.1.1 内幕信息
• 1.1.2 内幕交易主体
• 1.1.3 内幕交易行为
• 1.2 禁止内幕交易的原因
• 1.3 预防内幕交易的理论基础
• 1.3.1 证券市场监管的经济学分析
• 1.3.2 证券市场监管的法学分析
• 第二章 发达国家预防内幕交易的相关情况
• 2.1 美国预防内幕交易的相关情况
• 2.1.1 美国针对内幕交易的预防性立法
• 2.1.2 美国监管内幕交易的主体及其预防性监管手段
• 2.2 英国预防内幕交易的相关情况
• 2.2.1 英国针对内幕交易的预防性立法
• 2.2.2 英国监管内幕交易的主体及其预防性监管手段
• 2.3 德国预防内幕交易的相关情况
• 2.3.1 德国针对内幕交易的预防性立法
• 2.3.2 德国监管内幕交易的主体及其预防性监管手段
• 第三章 我国内幕交易法律预防体系的现状
• 3.1 我国预防内幕交易的相关立法
• 3.1.1 我国禁止内幕交易立法的演进
• 3.1.2 我国禁止内幕交易立法中的预防性立法
• 3.2 我国内幕交易监管主体对内幕交易的预防性监管现状
• 3.2.1 我国证券市场监管体系的演进
• 3.2.2 内幕交易的监管主体及其预防内幕交易的监管措施
• 第四章 我国内幕交易法律预防体系的不足及其完善
• 4.1 内幕交易法律预防体系的不足之处
• 4.1.1 立法的不完善之处
• 4.1.2 内幕交易监管体系及监管方法的不足之处
• 4.2 完善内幕交易法律预防体系的建议
• 4.2.1 立法上的完善
• 4.2.2 内幕交易监管体系和监管手段的完善
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 个人简历