近代中国公司制度的移植性制度变迁研究

论文摘要

企业是现代经济社会的细胞和重要单元,是经济发展的基础和关键。公司是一种高级企业组织形式,是依照法律规定,由股东出资设立的以营利为目的的社团法人。近代公司制度的建立和发展是西方资本主义迅速发展的根本所在。正如马克思所言:“假如必须等待积累使单个资本增长到能够修建铁路的程度,那么恐怕直到今天世界上还没有铁路,但是集中通过股份公司转眼之间就把这件事完成了”。中国改革开放已经走了30个年头,取得了许多辉煌的成就,但也有许多问题还需要进一步解决。其中最棘手和最困难的恐怕要数如何进行现代企业制度改革,特别是国有大型和特大型的企业的改制问题,这是中国计划经济迈向市场经济的关键。该问题引起许多经济学家的关注,他们广征博引,介绍了西方发达国家近现代企业制度的演变和发展,以便给中国的改革提供借鉴。然而,他们却忽略了近代中国历史上曾经出现和生成过的公司制度,忽略了对近代中国近百年的公司制度变迁、演进的历史考察,忽略了对近代中国公司制度变迁的移植性的探究。历史是最好的老师;历史经验是历史留给我们的最宝贵的财富。因此,系统全面地考察和研究近代中国公司制度的变迁,探究制度变迁的动因和逻辑,总结制度移植的历史经验,不仅具有一定学术意义和学术价值,而且还具有直接的现实意义和价值。本文主要采用历史分析方法与逻辑论证方法相结合,归纳分析与演绎分析方法相结合,方法论集体主义与方法论个人主义相结合的分析方法,以移植性制度变迁假说为主要分析框架,阐释了近代中国公司制度移植的原因、过程和内在的演进逻辑。从中得出如下结论:相关制度要素既是制度移植的阻碍因素也是制度移植成功的促进因素;创新性制度调整是移植成功的根本;持续的学习能力是移植成功的基础;与社会目标协调的扶植型政府是移植成功的保证。本文的主要内容如下:第一章是本文的绪论部分。第二章是在制度变迁理论的基础之上提出移植性制度变迁假说。第三章分析了近代中国公司制度移植的动因:制度需求和制度距离。第四章从商人和政府的成本与收益分析出发,论述了洋务大员推动制度嫁接,产生官督商办特许公司制度的原因以及制度嫁接结果。第五章阐述了知识存量增加、其他制度要素变迁以及政府与商会实力对比变化引发的近代中国公司制度调整,建立商办准则主义公司制度。该制度实现了制度互补,制度配置效率和适应性效率都大幅度提高,制度移植比较成功。第六章主要是分析近代中国公司制度发展的逆转与移植失败的过程和原因。第七章是本文的结论和启示。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国内的研究现状
• 1.2.2 国外的研究现状
• 1.3 研究对象与文章框架
• 1.3.1 研究对象
• 1.3.2 文章框架结构
• 1.4 研究方法
• 1.5 创新与不足
• 1.5.1 创新之处
• 1.5.2 不足之处
• 2 移植性制度变迁的理论分析框架
• 2.1 制度、制度变迁和制度移植
• 2.1.1 制度
• 2.1.2 制度均衡与制度变迁
• 2.1.3 制度移植
• 2.2 移植性制度变迁的过程模型——一个假说
• 2.2.1 移植性制度变迁的前提条件
• 2.2.2 移植性制度变迁的嫁接与调整过程
• 2.2.3 移植性制度变迁的结果评价
• 2.3 移植性制度变迁的预期收益与预期成本
• 2.3.1 预期收益
• 2.3.2 预期成本
• 2.3.3 制度变迁主体的成本收益分析
• 2.4 移植性制度变迁的影响因素分析
• 2.4.1 知识、学习与制度变迁
• 2.4.2 制度的互补性
• 2.5 小结
• 3 近代中国公司制度嫁接的动因分析
• 3.1 中国传统的企业制度
• 3.1.1 鸦片战争前中国企业制度类型
• 3.1.2 中国传统企业的产权与治理模式
• 3.2 外生冲击与制度失衡
• 3.2.1 鸦片战争与外国航运公司的竞争
• 3.2.2 制度失衡:中国传统航运业的衰落
• 3.3 制度距离
• 3.4 小结
• 4 官督商办特许公司制度的建立—制度嫁接
• 4.1 华商的制度选择集合及其最优决策
• 4.1.1 华商的预期成本与预期收益概述
• 4.1.2 增加收益的制度选择—垄断
• 4.1.3 降低预期成本的制度选择:诡寄经营和华商附股
• 4.1.4 华商的最优选择
• 4.2 政府主导型的制度嫁接
• 4.2.1 清政府实施制度嫁接的预期收益分析
• 4.2.2 清政府实施制度嫁接的预期成本分析
• 4.2.3 政府主导的制度嫁接
• 4.3 制度嫁接结果分析
• 4.3.1 官督商办特许公司制度得到中国商界的普遍认可
• 4.3.2 互补性与绩效评价
• 4.4 小结
• 5 向商办准则主义公司制度的过渡—制度调整
• 5.1 清末民初其他制度要素的调整
• 5.1.1 适应性学习与对公司制度认识的提高
• 5.1.2 清末民初中国金融制度的适应性发展
• 5.1.3 政治制度变革与制度变迁主体的转变
• 5.2 商会推动下的公司制度调整
• 5.2.1 制度变迁需求的产生
• 5.2.2 商办准则主义公司制度的预期净收益上升
• 5.2.3 制度调整与商办准则主义公司制度的建立
• 5.3 制度调整结果分析
• 5.3.1 制度互补与制度配置效率的提高
• 5.3.2 股份公司的迅速发展与近代经济发展的“黄金时代”
• 5.3.3 移植前景与风险
• 5.4 小结
• 6 国有公司制度的建立—制度再调整与移植失败
• 6.1 中央权力的绝对强化
• 6.1.1 国家的统一与中央权力的增强
• 6.1.2 国家垄断金融体系的形成与发展
• 6.1.3 整顿商会与国民政府对商民权力的褫夺
• 6.2 中央政府强制推行的制度调整
• 6.2.1 经济危机、财政危机与制度需求的产生
• 6.2.2 中央政府强制推行的制度供给
• 6.2.3 制度倒退与国有大公司的建立
• 6.3 制度倒退与移植失败
• 6.3.1 制度互补
• 6.3.2 制度效率下降与移植失败
• 6.4 小结
• 7 艰难的移植近代中国公司制度移植的结论与启示
• 7.1 艰难的移植:近代中国公司制度移植的总体评价
• 7.2 近代中国公司制度移植的结论
• 7.2.1 成也，败也，相关制度要素
• 7.2.2 创新性制度调整是移植成功的根本
• 7.2.3 持续的学习能力是移植成功的基础
• 7.2.4 国家悖论与移植性制度变迁中国家的作用
• 7.3 近代中国公司制度移植的几点启示
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况