国际贸易、R&D溢出和发展中国家的技术进步

论文摘要

现有理论研究指出,国际贸易、技术差距和R&D溢出对发展中国家的技术进步至关重要,大量经验研究也相继证实了国际R&D溢出效应的存在性。然而,大部分发展中国家并未从开放经济中获取更快的技术进步和经济增长。国际贸易和发展中国家技术进步之间的联系机制、作用渠道、影响因素仍需进一步的理论分析和经验考察。本文以此为研究的核心,从理论和实证两方面对现有文献进行拓展。以内生技术进步的两种根本途径为出发点,本文分别从次级创新、基础创新的角度对发展中国家从国际贸易中获取技术进步的途径及影响因素进行理论分析,并重点考察技术溢出的程度和范围、国际贸易和分工格局、劳动力分布结构及其动态变化对发展中国家技术进步产生的影响。以上三点同时也是本文对现有文献的拓展。本文的理论分析表明,参与国际贸易和国际分工对发展中国家而言是发挥其现有静态比较优势与获取潜在动态比较优势之间的两难。较大的经济规模、较强的干中学效应、较低的技术模仿成本、劳动力结构的良性转化以及对适宜技术的选择性模仿则可以加快技术进步,推动经济收敛。在实证研究方面,本文试图对现有国际R&D溢出的测算方法进行修正和补充,并在检验模型中增加对出口贸易依存度的考察。本文在国内研究中首次对中国细分行业1996-2007年的Malmquist全要素生产率指数进行测算和详细分解,并以此为基础再次证实了国际R&D溢出对中国各行业技术进步的促进作用。同时,对现有实证研究得出的国内研发投入对技术进步产生负效应的结论,本文进行了修正,充分肯定了国内研发投入对促进行业技术进步的显著作用。更为重要的是,本文在国内研究中首次利用细分行业数据证明出口增长对行业技术进步存在显著的负面影响。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 导论及文献综述
• 1.1 问题的提出
• 1.2 发展中国家得自国际贸易的技术溢出:文献综述
• 1.2.1 发展中国家获取技术进步的国际贸易渠道
• 1.2.2 影响发展中国家从国际贸易渠道获取技术进步的主要因素
• 1.2.3 发展中国家获取技术溢出的实证分析
• 1.3 本文主要内容及结构安排
• 第2章 技术前沿的内生变动
• 2.1 技术进步和技术前沿
• 2.1.1 技术的内涵和性质
• 2.1.2 技术进步的源泉和性质
• 2.2 内生技术进步的两种途径
• 2.2.1 干中学和次级创新
• 2.2.2 R&D投入和基础创新
• 2.3 技术前沿内生变动的基准模型
• 2.3.1 干中学效应和次级创新
• 2.3.2 R&D投入、新产品出现和基础创新
• 2.3.3 基础创新和技术匹配
• 第3章 国际贸易和发展中国家的技术进步:理论分析
• 3.1 国际贸易、干中学效应和发展中国家的次级创新
• 3.1.1 贸易得益和分工格局的两难
• 3.1.2 南北贸易、干中学效应和动态比较优势
• 3.1.3 干中学效应的影响因素及福利效应
• 3.2 技术模仿与发展中国家的基础创新
• 3.2.1 国际贸易和发展中国家的基础创新
• 3.2.2 技术差距和发展中国家的技术模仿
• 3.3 技术匹配与技术选择
• 3.3.1 技术匹配和适宜技术
• 3.3.2 适宜技术和发展中国家的技术模仿
• 第4章 技术进步的衡量及中国各行业技术进步的实证
• 4.1 技术进步衡量的基本方法
• 4.1.1 技术进步和全要素生产率
• 4.1.2 传统新古典测量方法
• 4.1.3 随机前沿分析方法
• 4.2 DEA方法和Malmquist指数
• 4.2.1 数据包络分析方法（DEA）
• 4.2.2 Malmquist指数和全要素生产率变动
• 4.2.3 基于投入的DEA方法对Malmquist指数的测算
• 4.3 中国各行业技术进步的测算
• 4.3.1 中国各行业全要素生产率的研究综述
• 4.3.2 中国1996-2007年各行业全要素生产率的测算及分析
• 第5章 国际贸易、R&D溢出和发展中国家的技术进步:实证检验
• 5.1 国际R&D溢出的基本检验方法和研究回顾
• 5.1.1 国际R&D溢出的基本回归模型
• 5.1.2 对国际R&D溢出基本回归模型的拓展
• 5.1.3 中国的实证检验
• 5.2 国际贸易、R&D溢出和发展中国家的行业技术进步:实证分析
• 5.2.1 模型构建
• 5.2.2 中国获取的技术溢出及技术进步的实证分析
• 第6章 结论
• 6.1 全文总结
• 6.2 本文的不足和进一步的研究方向
• 参考文献
• 附录
• 后记