组织因素对核电厂人因可靠性的影响研究

论文摘要

近年来,核电厂系统的安全性、可靠性的重要度为人们所共识,人因可靠性分析（Human Reliability analysis, HRA）成为国际安全管理科学界、工业工程学界和行为科学界特别关注的热点领域。随着三哩岛核事故等重大事故的发生和HRA研究的深入,人们发现组织在核电厂进行综合协调和控制管理方面具有重要地位,组织对整个系统安全起着主导性、决定性的作用。然而,目前应用于工程实践的HRA方法中很少或没有考虑组织因素的影响。因此,HRA的研究应由个体向组织方向扩展,充分考虑组织因素对人因可靠性分析的影响。本文的主要内容和结论包括以下几个方面:（1）首先就近年核电厂HRA和组织因素相关的理论与文献进行了回顾与评述;（2）应用数据挖掘技术对世界核电厂运营者联合会1993-2007年1540份事件分析报告进行分析,结果表明:组织因素是造成人因事件的首要原因;组织管理缺陷比较容易导致人员的操作失误;基本操作能力较差、理论知识欠缺、组织管理缺陷和规程不足以及缺乏相互检查,都是导致人员操作失误的重要根原因,应给予足够的重视;组织管理因素对重大事故的影响很大,对事故的贡献率很高;（3）构建了组织因素对核电厂可靠性的影响模型,分析了在核电厂运行中组织因素对组织失误的作用机理;（4）通过对国内外现有组织因素分类研究进行归类和分析,建立组织因素分类体系。组织因素主要分为组织管理、组织目标、组织结构、组织文化、规程、培训和交流七类。在界定组织因素概念和进行组织因素分类基础上,利用层次分析方法分析了影响人因可靠性的组织因素的重要度;（5）在对组织因素分析的基础上,以认知心理学为指导,构建了考虑组织因素的核电厂人误模型。并以此为基础,利用贝叶斯网络建立模拟组织因素对人因可靠性影响的分析模型,模拟组织因素、情境状因素、个体因素之间的关系以及各因素之间的内部影响关系。对于确定的事故工况,利用其因果推理和诊断推理原理结合事件树分析计算人因可靠性概率,并能识别最有可能的引起人误的组织原因,为预防组织因素影响人误的发生提供决策支持;（6）提出了一种考虑组织因素的核电厂HRA方法,并以OMRS事件为例说明了该方法的应用步骤;（7）文章最后讨论了本研究的局限性及以后的研究方向。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 主要符号对照表
• 第1章 引言
• 1.1 研究背景和意义
• 1.1.1 低碳经济环境下的核电发展
• 1.1.2 核电厂安全是核电发展不容忽视的问题
• 1.1.3 研究意义
• 1.2 问题的提出
• 1.2.1 核电厂中人因事故的组织定向分析
• 1.2.2 HRA 理论发展的回顾
• 1.2.3 考虑组织因素影响的HRA 方法回顾
• 1.3 研究的目的
• 1.4 本研究的主要内容及拟解决的问题
• 1.5 论文的结构
• 第2章 相关理论与方法
• 2.1 基本概念的明确与界定
• 2.2 基于个体的理论与概念
• 2.2.1 人误的定义
• 2.2.2 人误与人因的辩证关系
• 2.2.3 人因与人误的研究
• 2.3 基于群体的理论
• 2.4 基于组织的理论
• 2.4.1 组织
• 2.4.2 有关组织因素和组织失误的研究
• 2.5 方法基础
• 2.5.1 数据挖掘
• 2.5.2 层次分析法
• 2.5.3 贝叶斯网络
• 2.5.4 组织因素相关数据收集方法
• 2.6 本章小结
• 第3章 核电厂系统中组织因素致误机理分析
• 3.1 组织因素对核电厂系统中事故的贡献
• 3.1.1 WANO 人因事件分析
• 3.1.2 其它人因事件分析
• 3.2 核电厂系统中事故产生的因果机理
• 3.2.1 群体行为与组织输出的因果关系（B→A）
• 3.2.2 个体行为与群体行为之间的因果关系（C→B）
• 3.2.3 个体层次上的各因素分析（C、D、E 和 K）
• 3.2.4 安全文化（I 和 J）和安全氛围（G 和 F）
• 3.2.5 组织文化（I）的影响因素（M→I）
• 3.2.6 个人价值观（K）的影响因素（L 和 K）
• 3.3 本章小结
• 第4章 组织因素分类框架
• 4.1 组织因素定义
• 4.2 组织因素分类
• 4.2.1 以绩效评价为目的的组织因素分类
• 4.2.2 人因可靠性分析中的组织因素分类
• 4.3 组织因素分类框架
• 4.3.1 组织因素间相互作用
• 4.3.2 组织因素分类
• 4.4 应用AHP 对组织因素绩效评价
• 4.4.1 确定评价指标
• 4.4.2 建立层次结构模型
• 4.4.3 构造判断矩阵并进行一致性检验
• 4.4.4 层次总排序及一致性检验
• 4.5 本章小结
• 第5章 考虑组织因素的人误模型
• 5.1 失误模型建立的理论基础
• 5.1.1 认知心理学
• 5.1.2 通用失误模型系统
• 5.2 考虑组织因素的核电厂中人员失误模型
• 5.2.1 监控和发觉阶段的人误的因果关系模型
• 5.2.2 诊断阶段的人误因果模型
• 5.2.3 执行阶段的人误因果模型
• 5.3 本章小结
• 第6章 考虑组织因素的人因可靠性分析方法
• 6.1 基于贝叶斯网络的考虑组织因素的HRA 方法框架
• 6.1.1 系统熟悉
• 6.1.2 组织因素识别
• 6.1.3 组织因素影响度进行排序
• 6.1.4 构建考虑组织因素的贝叶斯网络模型
• 6.1.5 数据预处理
• 6.1.6 评估人员行为的先验概率和条件概率
• 6.1.7 因果推理
• 6.1.8 诊断推理
• 6.1.9 量化结果
• 6.2 应用THERP+HCR 方法对OMRS 事件进行计算
• 6.3 应用贝叶斯网络对人因可靠性进行计算
• 6.3.1 系统熟悉
• 6.3.2 组织因素识别
• 6.3.3 组织因素影响度排序
• 6.3.4 构建考虑组织因素的贝叶斯网络模型
• 6.3.5 数据预处理
• 6.3.6 评估人员行为的先验概率和条件概率
• 6.3.7 因果推理
• 6.3.8 诊断推理
• 6.3.9 量化结果
• 6.4 两种方法比较
• 6.5 本章小节
• 第7章 结论和展望
• 7.1 主要结论
• 7.2 论文的创新点
• 7.3 展望
• 参考文献
• 附录 A 攻读博士期间所发表的论文及获奖情况
• 致谢