论文题目: 我国电力产业管制治理结构理论与实证研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 管理科学与工程
作者: 朱晓艳
导师: 徐金发
关键词: 电力产业,管制治理结构,理论,实证
文献来源: 浙江大学
发表年度: 2005
论文摘要: 电力产业管制改革是一个世界性的研究与实践课题，各国管制实践中的新问题层出不穷，特别是发展中国家电力产业管制改革的特殊性和复杂性，对管制理论研究提出了新的挑战。本文将合约理论应用到管制问题的研究之中，深化了对发展中国家电力产业管制改革的认识，并为分析和解决其中出现的各种问题提供新的理论平台。文章从管制治理结构的视角出发，以“电力产业管制治理结构理论与实证研究”为主题，研究什么是电力管制治理结构，发展中国家电力产业管制改革成效低下的主要原因，管制治理结构对电力产业管制改革的重要意义，我国电力产业管制治理结构的主要影响因素，我国管制治理结构的现状及其对绩效的影响，如何建设和完善符合我国国情的管制治理结构等重大理论与实践问题。本文的现实意义是通过电力产业管制治理结构建设，深化我国电力产业管制改革，提高电力产业绩效。全文共分九章进行论述。第一章“绪论”首先阐述了本文的研究背景，即电力产业的制度安排和变迁。然后，结合发展中国家管制改革实践，以及我国电力产业管制体制中存在的问题，阐明从管制治理结构的视角研究电力产业管制改革，具有重大的理论和现实意义。最后，提出本文的研究思路、主要问题、研究框架以及创新点。第二章“电力产业管制改革的理论基础和研究现状”，是全文的理论铺垫。电力产业是自然垄断性产业，自然垄断理论、管制理论和管制改革理论的发展是电力产业管制改革的理论基础。在此基础上，分析了电力产业管制改革的动因和模式，并简单综述了国内外电力产业管制改革的研究进展。最后提出现有研究的不足之处，构成了本文要研究与解决的问题以及拟突破的重点。第三章“电力产业管制治理结构与管制改革”，首先回顾了合约、治理和治理结构的相关理论，指出管制是一种新古典合约，管制治理是降低合约不完全性(减少管制交易成本)的重要机制。然后从合约持续时间、合约条款、激励机制和执行程序四个维度分析电力产业管制合约特性，得出管制治理的工具：承诺机制和激励机制。在前面分析的基础上，将管制治理结构定义为关于管制治理的正式制度，包括管制承诺和管制激励两个维度，并对管制承诺和管制激励的区别与联系进行了辨析。最后，分析管制治理结构与管制改革之间的关系。第四章“电力产业管制治理结构选择机制”，通过构建发展中国家电力产业管制成本模型，分析制度环境(集体治理结构)和管制治理结构(个体治理结构)对电力产业绩效的影响机制，结论为制度环境约束是发展中国家电力产业管制绩效低下的主要原因。在管制成本模型的基础上，运用管制可能性边界和激励相容约束来分析电力产业管制治理结构的选择机制，论证了如果电力产业管制承诺能力提高，将能够扩大电力产业管制激励的选择范围，增强管制激励程度。因此，浙江大学博士学位论文我国电力产业管制治理结构理论与实证研究在发展中国家，提高管制承诺能力尤其重要，它是优化管制治理结构的必要条件。优化管制治理结构将有利于提高产业绩效，管制治理结构建设也就成为电力产业管制改革的核心内容。 根据理论分析结论，结合发展中国家电力产业管制改革实践，提出围绕管制治理结构展开的分析框架，包括确立电力产业管制目标、分析管制治理结构的影响因素、定量研究管制治理结构现状、评价电力产业管制治理结构和绩效的关系以及结论和政策建议。这一框架是发展中国家电力产业管制改革的研究逻辑。 第五章“我国电力产业管制治理结构的影响因素”，运用案例分析和问卷调研相结合的方法。首先选取了拉丁美洲四国—玻利维亚、智利、巴西和阿根廷进行案例分析，结论是意识形态和分配冲突对管制治理结构有显著影响，而司法独立的影响力很弱，这与Levy和Spiller(1 994)的研究结论存在差异。然后，分析了我国电力和电信产业的改革历程。最后，通过问卷调研得出我国电力产业管制治理结构的影响因素包括:意识形态(政府改革的决心)、改革造成的利益冲突、政府机构改革、经济体制改革、其他国家改革经验、电力产业供求状况等。结果说明电力产业管制治理结构受到很多因素的影响，其中，政府通过立法等行为表现改革决心，能够较大地促进电力产业管制治理结构建设;电力供需平衡是基础;同时还需要兼顾各主体利益等问题。 第六章“我国电力产业管制治理结构的定量评价”，在文献总结和专家访谈基础上设计管制承诺和管制激励的表现指标，根据调研统计结果确定电力产业管制治理结构的评价指标体系，管制承诺表现指标包括:改革前立法或者修正相关管制法律;管制方案的法律基础;电网运营和管制职能的合法分离;管制机构的定价权利;管制机构具有独立的预算;管制机构具有惩罚违规企业的权利;建立管制冲突申诉机制;建立价格听证制度。管制激励最终表现指标是:发电企业和电网企业的资产分离;第三方公平接入政策;电力产业纵向分离;发电市场横向分割;发电企业的市场份额限制;区域电力市场;最终定价机制;运用价格上限管制方法;质量管制;环境管制;制定反垄断法律;建立反垄断机
论文目录:
1 绪论
1．1 研究背景
1．2 问题的提出
1．3 研究的问题与思路
1．4 研究框架
1．5 本文的主要创新点
本章小结
2 电力产业管制改革的理论基础和研究现状
2．1 自然垄断理论
2．2 自然垄断产业管制理论
2．3 自然垄断管制改革理论
2．4 电力产业管制改革的动因与模式
2．5 国内外电力产业管制改革的研究现状
2．6 相关理论研究不足之处
本章小结
3 电力产业管制治理结构与管制改革
3．1 交易、合约和治理结构的简单综述
3．2 电力产业管制的合约分析
3．3 电力产业管制治理结构
3．4 电力产业管制治理结构与管制改革
本章小结
4 电力产业管制治理结构的选择机制
4．1 研究假设
4．2 发展中国家电力产业管制成本模型
4．3 电力产业管制治理结构的选择机制
4．4 发展中国家电力产业管制改革的分析框架
本章小结
5 我国电力产业管制治理结构的影响因素
5．1 我国电力产业的制度环境特征
5．2 电力产业管制治理结构影响因素的分析框架
5．3 拉丁美洲四国的管制改革比较研究
5．4 我国电力产业和电信产业管制改革分析
5．5 我国电力产业管制治理结构的影响因素
本章小结
6 我国电力产业管制治理结构的定量评价
6．1 电力产业管制承诺能力的评价指标体系
6．2 我国电力产业管制激励的评价指标
6．3 我国电力产业管制治理结构的定量评价
本章小结
7 我国电力产业管制治理结构与绩效的实证分析
7．1 电力产业管制治理结构与绩效的相关综述
7．2 电力产业绩效的实证检验结果及分析
本章小结
8 我国电力产业管制治理结构建设的推进机制
8．1 完善电力管制法规，推进管制的制度化
8．2 集中和健全管制职能，提高管制承诺能力
8．3 推进民营化进程，增强投资激励
8．4 加强电网建设，为管制改革提供基础和保证
8．5 建立反垄断制度，促进电力市场有效竞争
8．6 建立管制电价模型，提高管制激励性
8．7 重视社会性管制，促进可持续发展
本章小结
9 结论与展望
9．1 本文的主要结论
9．2 研究不足与展望
主要参考文献
附件一 调研问卷
附件二 攻读博士学位期间的主要研究工作和成果
致谢
发布时间: 2005-04-05
参考文献
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