专利池形成机制研究

论文摘要

专利池是一种有效的专利管理模式,能有效解决当前日益严重的“专利丛林”问题,理论和实践已证明它能提高专利权人和社会的福利。近年来,美国、欧盟、日本等国家反垄断机关对专利池的态度也愈加宽容,但实践中专利池并没有大量出现,只是集中在电子、通信领域,而生物医药领域目前还没有真正的专利池。本文分析了影响专利池形成的因素,包括最严厉的可信惩罚、专利许可的交易成本以及下游市场结构等。在研究上述影响因素的基础上,本文构建了专利池形成机制的静态博弈模型。本文用博弈论解释了专利池的形成实际上是一个“囚徒困境”问题,尽管各专利权人合作组建专利池无论对于专利权人还是社会福利而言都将更有效率,但本文通过分析发现,组建专利池并不是一个纳什均衡结果,各专利权人都有动机选择不合作而充当池外许可人,从而导致专利池较难形成。本文通过对代表性专利池资料及形成过程的案例分析,验证了影响专利池形成的因素及专利池较难形成的理论结论。针对专利池成员的专利壁垒,本文得到以下启示：(1)增强专利侵权防范意识,组成战略联盟积极应对国际诉讼；(2)参与制定国际标准,发展自主技术标准；(3)加大政府服务力度,发挥行业协会作用。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 1 绪论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.2 专利池的概念
• 1.3 专利池的作用
• 1.4 国内外研究现状及其评价
• 1.5 拟解决的关键问题
• 1.6 本文的创新点
• 1.7 研究方法
• 2 影响专利池形成的主要因素
• 2.1 最严厉的可信惩罚
• 2.2 专利许可的交易成本
• 2.3 替代技术（标准）或新技术（标准）的竞争威胁
• 2.4 专利权人持有必要专利数量的多寡
• 2.5 下游市场结构
• 3 专利池形成机制的模型构建
• 3.1 古诺模型的推导
• 3.2 专利池形成机制的模型构建
• 3.3 一个基本模型-由纯专利权人组成的专利池
• 3.4 由纯专利权人和纵向一体化公司组成的专利池
• 3.5 模型的不足之处
• 4 案例分析
• 4.1 MPEG-2专利池
• 4.2 W-CDMA专利池
• 4.3 AVS专利池
• 4.4 SARS专利池
• 5 结论与展望
• 5.1 本文的研究结论
• 5.2 对未来专利池形成机制研究的展望
• 尾注
• 参考文献
• 在学期间发表的学术论文及科研成果清单
• 致谢