论文摘要
股东派生诉讼产生于英美法系,在美国最为发达。美国的股东派生诉讼制度对其他国家和地区派生诉讼的建立与完善产生了深远的影响。为此,本文研究其结构、理论及实践做法,以期对我国派生诉讼之完善提出建议。股东派生诉讼的出发点是根据衡平法的精神,保护公司少数股东的权益。该制度作为一种法律异态,具有忽视公司独立法律人格、否定资本多数决原则、限制公司独立处分权的特点,其与股东直接诉讼、债权人代位诉讼有明显区别。股东派生诉讼制度建立逾百年而继续发挥重大作用,当然有其合理性。平衡股东权与经营权之间的冲突、完善公司治理结构的、保护中小股东的合法权益是该制度合理性的基础。股东派生诉讼诉权有单独股东权与少数股东权,共益权与自益权,固有权与非固有权之分。就美国股东派生诉讼来说,其性质属于单独股东权、共益权及固有权。股东对公司出资后形成了公司的法人财产权,股东享有平等的股东权。股东派生诉讼制度在维护股东平等地位、保护中小股东合法权益、加强公司治理结构等方面发挥着重要作用。美国的股东派生诉讼制度在程序规则方面非常复杂。当事人制度中的原被告设计、公司及其他股东的地位等经过多年的实践及总结形成了成熟的做法。就原告资格方面,美国形成了当时持股规则、持续违法行为理论、公正充分的代表性等要求。为鼓励股东提起有价值的派生诉讼,美国对被告及其违法行为几乎没有限制,使原告股东享有与公司一样的诉权。为保护公司的利益,保证派生诉讼顺利进行,美国股东派生诉讼把公司列为不可或缺的一方当事人。在股东派生诉讼的激励与约束措施,法院的作用等方面也具有丰富的理论和实践经验。在激励措施方面设立了胜诉股东诉讼费用补偿请求权、特殊情况下的直接受偿权;在约束措施上,设立了派生诉讼前置申请程序、诉讼费用担保制度、败诉股东赔偿责任等制度。美国的法院在股东派生诉讼的开始、中止、和解、费用负担等方面发挥着重要的作用。我国长期以来没有建立股东派生诉讼制度,立法严重落后于保护股东权利的现实需要。在司法实践中对该制度认识也不统一,造成司法中的一些混乱。顺应时代发展的需要,2006年1月1日我国实施的新修订公司法确立了股东派生诉讼制度。该制度对原告、被告、前置程序等方面做出了规定,但是还有一些问题没有明确。存在的问题主要有:原告主体范围不明确,公司、其他股东在派生诉讼中的地位不明确,激励与约束机制不健全,法院作用不明确等。这些问题不解决,可能影响派生诉讼的顺利实施。在对美国股东派生诉讼的起源与发展、法理基础与性质的论述基础上,针对我国股东派生诉讼的不足,就如何立足我国实际并借鉴美国股东派生诉讼的有益经验提出了完善我国股东派生诉讼的建议。建议主要涉及完善当事人制度、激励与约束措施、法院的作用等方面。其次,对司法解释、案例指导、修改补充法律等完善措施的可行性也进行了论述。
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摘要Abstract前言第一章 股东派生诉讼制度概述第一节 股东派生诉讼起源及在美国的确立一、福斯诉哈博特规则二、股东派生诉讼在美国的确立及发展成熟第二节 股东派生诉讼的定义及特点一、股东派生诉讼的定义二、对股东派生诉讼不同提法的理解三、股东派生诉讼的特点四、股东派生诉讼与相关概念的区别（一） 派生诉讼与股东直接诉讼的区别（二） 派生诉讼与代位权诉讼的区别五、股东派生诉讼与直接诉讼在实践中的区分第二章 股东派生诉讼的合理性分析及性质与作用第一节 股东派生诉讼的合理性分析一、公司治理中股东权与经营管理权的冲突二、公司作为权利主体的非终极性三、大股东与小股东之间的利益冲突四、权利社会化对立法理念影响第二节 股东派生诉讼之性质一、单独股东权或少数股东权（一） 单独股东权与少数股东权的含义（二） 美国股东派生诉讼提起权属单独股东二、自益权或共益权（一） 自益权与共益权的含义（二） 美国股东派生诉讼提起权属共益权三、固有权或非固有权第三节 股东派生诉讼的作用一、保护中小股东的股东权益二、有利于保护和实现公司股东的平等权三、完善公司治理结构四、完善公司法人人格独立制度第三章 美国股东派生诉讼的当事人第一节 美国股东派生诉讼的原告一、原告主体范围二、原告资格要求（一） 当时持股规则（二） 持续违法行为原则（三） 公正、充分的代表性（四） 净手规则三、丧失身份的股东的诉权问题第二节 美国股东派生诉讼的被告一、被告主体范围二、被告违法行为第三节 美国股东派生诉讼公司的地位第四节 美国股东派生诉讼其他股东的地位第四章 美国股东派生诉讼的激励与约束机制第一节 美国股东派生诉讼的激励制度一、诉讼费用补偿请求权（一） 股东派生诉讼诉讼费用承担变化（二） 美国现行公司法的规定二、比例性个别赔偿请求权第二节 美国股东派生诉讼的约束机制一、派生诉讼的诉前程序：申请（一） 申请的对象（二） 申请的形式和内容（三） 申请的期间（四） 申请与董事变动（五） 诉前程序的例外：申请无益二、诉讼费用担保制度（一） 诉讼费用担保制度的含义（二） 美国关于诉讼费用担保的规定三、败诉时原告股东的责任（一） 对公司的责任（二） 对被告董事等人的责任第五章 美国股东派生诉讼中法院的作用第一节 决定不予受理一、美国公司法对法院不予受理的规定二、关于申请主体：特别诉讼委员会三、法院司法审查的范围（一） 美国现行法律的审查标准（二） 美国法律协会的建议（三） 评析:司法审查标准宽与严之间的选择第二节 决定派生诉讼的停止或和解第三节 诉讼的中止第四节 决定其他股东是否参与诉讼第五节 决定诉讼费用支付第六章 我国股东派生诉讼的确立及内容第一节 股东派生诉讼在我国的确立一、股东派生诉讼在我国的发展二、公司法对股东派生诉讼的确立第二节 我国公司法规定的股东派生诉讼一、公司法及其解释的具体规定二、我国股东派生诉讼的主要内容（一） 股东派生诉讼的原告1、原告主体范围2、原告主体资格（二） 股东派生诉讼的被告1、股东派生诉讼的被告范围2、股东派生诉讼被告的可诉范围（三） 股东派生诉讼的前置程序第三节 我国股东派生诉讼的不足一、股东派生诉讼的当事人方面规定不足二、激励与约束措施规定不足三、法院的作用规定不足第七章 我国股东派生诉讼的完善建议第一节 完善我国股东派生诉讼的指导原则一、保护少数股东权利原则二、对股东派生诉讼持相对鼓励的态度三、公司自治与司法干预相平衡原则四、借鉴国外股东派生诉讼的经验第二节 完善我国股东派生诉讼的主要内容一、股东派生诉讼的当事人方面（一） 原告主体及资格1、要明确无记名股东的原告主体资格2、要补充原告股东的公正性要求（二） 公司的地位（三） 其他股东的地位二、激励与约束措施方面（一） 建立股东派生诉讼的激励机制1、赋予胜诉股东诉讼费用补偿请求权2、赋予胜诉原告股东在某些特定情形下的直接受偿权（二） 健全股东派生诉讼的约束机制1、设立诉讼费用担保制度2、明确恶意诉讼股东败诉时对公司的赔偿责任三、法院的作用方面（一） 限制原告股东的处分权利（二） 决定其他股东是否参与诉讼（三） 合理解释情况紧急第三节 完善我国股东派生诉讼的主要方式一、司法解释的方式二、案例指导的方式三、修补法律的方式结束语参考文献致谢个人简历发表的学术论文
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