HTSC证券公司统一资讯管理平台方案设计研究

论文摘要

经过20年的发展,我国证券市场有了极大的进步和本质的飞跃,进入了一个高速成长和发展的新阶段,取得了举世瞩目的重大成就,证券投资已成为投资理财的一个重要途径。随着证券市场的发展,客户对证券公司服务的要求不断提高,监管层对证券公司的资讯服务也提出了更高的规范要求。为了适应证券公司经营模式从通道式服务向理财服务的转变,统一规范公司面向客户的资讯服务内容和形式,进一步提高资讯服务的质量和客户体验,证券公司启动以自有资讯数据库和客户资讯服务系统为核心的统一资讯管理平台的建设已迫在眉睫。通过整合公司内外资讯数据源和研究力量,打通各业务系统的数据流,依托公司客户关系管理系统(CRM),以优化的管理方法对客户进行系统化的研究,发掘客户的不同需求和风险承受能力,为客户提供具有公司品牌的、内容全面、高质量、个性化、统一的优质资讯服务,改进客户服务的水平、提高客户的价值和忠诚度,同时达到缩减成本、寻找新的市场和渠道、为企业带来更多利润的目的。本文研究了HTSC证券公司统一资讯管理平台项目方案设计,分析了HTSC证券公司目前资讯服务存在的问题,提出了建设统一资讯管理平台的需求。针对需求分析,采用数据分析和市场相结合,理论联系实际的研究方法,在项目建设方案和应用系统解决方案中,利用系统分析与设计理论,对功能结构设计方案及技术实现方案进行详细研究,并对统一资讯管理平台各子系统：中心资讯数据库、知识管理平台、采编系统、资讯中心、客户服务终端等进行设计,制定HTSC证券公司统一资讯管理平台项目建设方案。在项目组织实施方案中,利用项目管理理论,将项目实施分成项目启动、规划、执行、测试试点、验收培训推广五个阶段,利用责任分配矩阵,明确经纪部门、理财部门、研究所、运营中心、信息技术部、开发商职责,采用工作分解结构工具,制定总体实施计划,细化工作计划。在项目效果分析中,综合分析了影响项目实施的关键因素,并利用技术经济理论,从社会效益和经济效益两个方面进行了效益分析。

论文目录

• 摘要
• 英文摘要
• 1 绪论
• 1.1 选题背景和意义
• 1.2 国内外现状分析
• 1.2.1 国外信息资讯服务机构
• 1.2.2 国内专业信息服务机构
• 1.2.3 证券公司提供的信息服务
• 1.3 本文主要内容及框架
• 1.4 本文的研究方法和技术线路
• 2 研究相关的基础理论和方法概述
• 2.1 项目和项目管理
• 2.1.1 项目定义及特性
• 2.1.2 项目管理的定义及特性
• 2.2 项目管理的基本内容
• 2.2.1 项目管理过程
• 2.2.2 项目管理知识体系
• 2.3 项目规划
• 2.3.1 项目规划的定义与原理
• 2.3.2 项目规划的内容、工具和方法
• 2.4 项目投资
• 2.5 证券统一资讯管理
• 2.5.1 证券统一资讯管理的含义和来源
• 2.5.2 证券统一资讯管理的作用
• 2.5.3 统一资讯管理的基本要求
• 3 HTSC证券公司统一资讯管理平台项目需求分析
• 3.1 HTSC证券公司资讯现状与存在问题
• 3.2 立项目标需求
• 3.3 立项原则需求
• 3.4 系统功能需求
• 3.5 系统技术需求
• 4 HTSC证券公司统一资讯管理平台建设框架方案设计
• 4.1 建设框架设计思路和原则
• 4.2 中心资讯数据库设计方案
• 4.3 研究所知识管理平台设计方案
• 4.4 采编系统设计方案
• 4.5 资讯中心设计方案
• 4.6 客户资讯服务终端设计方案
• 4.7 系统接口设计
• 4.8 插件技术方案设计
• 4.9 .NET技术方案设计
• 4.10 ETL数据整合转换方案设计
• 5 HTSC证券公司统一资讯管理平台技术实现方案设计
• 5.1 技术实现思路和原则
• 5.2 中心资讯数据库技术实现方案设计
• 5.2.1 基本设计概念和处理流程
• 5.2.2 中心资讯数据库技术架构
• 5.3 知识管理平台技术实现方案设计
• 5.3.1 HTSC证券公司知识管理平台系统架构
• 5.3.2 HTSC证券公司知识管理平台技术架构
• 5.4 资讯中心技术实现方案设计
• 5.4.1 负载均衡
• 5.4.2 WEB系统技术架构
• 5.4.3 系统权限体系
• 5.4.4 单点登录
• 5.4.5 技术方案优点总结
• 5.5 采编系统技术实现方案设计
• 5.5.1 WEB系统技术架构
• 5.5.2 模板化开发
• 5.5.3 采编审核流程
• 5.5.4 技术方案优点总结
• 5.6 客户服务终端技术实现方案设计
• 5.7 数据处理方案设计
• 5.8 数据清洗和转换方案设计
• 5.9 数据发布系统方案设计
• 5.9.1 发布流程
• 5.9.2 线程池
• 5.9.3 异常处理
• 6 HTSC证券公司统一资讯管理平台组织实施方案设计
• 6.1 实施思路及原则
• 6.2 实施阶段任务分解
• 6.2.1 项目启动阶段
• 6.2.2 项目规划阶段
• 6.2.3 项目执行阶段
• 6.2.4 项目测试、试点阶段
• 6.2.5 项目验收、培训、推广阶段
• 6.3 项目实施职责
• 6.3.1 经纪部门、理财部门、研究所职责
• 6.3.2 运营中心职责
• 6.3.3 信息技术部门职责
• 6.3.4 开发商职责
• 6.4 项目进度安排
• 7 HTSC证券公司统一资讯管理平台方案实施关键与预期效果分析
• 7.1 方案实施的关键因素分析
• 7.1.1 使用者的因素
• 7.1.2 基础配套条件的因素
• 7.2 方案投资分析
• 7.3 方案预期效益分析
• 7.3.1 社会效益预测
• 7.3.2 经济效益预测
• 8 结论与展望
• 8.1 论文研究的主要结论
• 8.2 论文研究的不足与展望
• 致谢
• 参考文献