累积创新中动态联盟利益分配及知识产权风险评价

论文摘要

二十一世纪是变革的时代,创新是推动社会变革的主要动力。只有不断创新,企业才能够增强核心竞争力,在激烈竞争的市场环境中获得生存与发展的空间。世界信息技术的革命和知识经济带来的外部挑战,我国在高新科技领域核心技术竞争力偏弱以及各种资源不足、人均占有量很少等内部原因决定我国经济要实现可持续发展,就必须走自主创新之路。但与世界发达国家相比,我国技术创新的质量明显较差,主要体现是不能在已有创新成果基础上持续改进,通过累积创新来获得突破性成果。动态联盟本身就是一种创新的组织,它可以实现联盟成员间的优势互补、资源共享,降低累积创新中诸多不确定因素所带来的风险。论文从累积创新的技术研发、协同生产、市场进入三个方面分析指出动态联盟是进行累积创新的一种有效组织形式。引入“公共地悲剧”和“反公共地悲剧”理论,对累积创新中先导创新者与后续创新者之间三种常见许可协议——收取入门费、利润分成和数量抽成进行了分析,发现无论先导创新者数量是否明确,数量抽成都会造成“反公共地”悲剧,如果考虑后续创新研发投入则利润分成也会导致“反公共地”悲剧。通过博弈分析发现,由于“反公共地”现象的存在,先导创新者单独进行创新许可,与先导创新者之间达成协议共同对后续创新者进行许可相比是缺乏效率的。动态联盟中存在着私有利益和共有利益,论文通过私共比的概念来衡量联盟成员对联盟的依赖程度,并利用贴现因子描述了联盟成员之间的不平衡关系,这种不平衡关系使得成员对利益的期望值也各不相同。利益分配是否合理是影响联盟稳定运行的关键因素之一,利用基于Shapley—Value、τ—值和联盟创新资源影子价格等分配方法可以对先导创新或后续创新单一阶段的利益合理分配,但各阶段创新者之间利益分配才是累积创新的动态联盟中利益分配的主要问题,论文建立了一个三阶段博弈时序下的利益分配模型,对联盟各方的利益进行分析,得到先导创新与后续创新的最优利益分配比例,合理地解决了基于累积创新的动态联盟利益分配问题。动态联盟是一个开放性的组织,累积创新成果的非正常扩散会损害联盟成员的利益,文末建立了动态联盟累积创新的知识产权风险指标体系,并利用集值统计的数学方法对其进行了评价,为动态联盟采取措施控制风险提供了有效的参考。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究状况
• 1.2.1 累积创新的文献综述
• 1.2.2 动态联盟的文献综述
• 1.3 研究的意义
• 1.4 论文结构体系
• 1.5 论文创新点
• 2 累积创新的研究
• 2.1 累积创新的概念和特征
• 2.2 累积创新的依赖路径
• 2.3 累积创新过程由控制导向到参与导向的转变
• 2.4 独立创新到累积创新的组织变革
• 3 动态联盟动机分析
• 3.1 动态联盟相关理论简述
• 3.1.1 企业核心能力理论
• 3.1.2 中间性组织理论
• 3.1.3 战略管理理论
• 3.2 动态联盟的体系结构及特征
• 3.2.1 动态联盟的构成
• 3.2.2 动态联盟的基本类型
• 3.2.3 动态联盟组织网络的复杂
• 3.2.4 动态联盟的组织特征
• 3.3 累积创新的动态联盟动机
• 3.3.1 技术研发的动机
• 3.3.2 协同生产的动机
• 3.3.3 市场进入的动机
• 4 累积创新中的反公共地现象
• 4.1 累积创新中的“反公共地悲剧”
• 4.1.1 “公共地悲剧”与“反公共地悲剧”
• 4.1.2 累积创新中的“反公共地”现象
• 4.1.3 后续创新研发投入对“反公共地”的影响
• 4.1.4 累积创新中的“公共地”陷阱
• 4.2 累积创新中的博弈分析
• 4.2.1 创新效率的博弈分析
• 4.2.2 动态联盟的博弈分析
• 5 累积创新中动态联盟的利益分配
• 5.1 动态联盟的私有利益和共有利益
• 5.1.1 私有利益和共有利益的概念
• 5.1.2 动态联盟的利益类型
• 5.1.3 动态联盟利益类型与资源的关系
• 5.1.4 利益分配的事前分析
• 5.2 动态联盟中的利益分配方法
• 5.2.1 Shapley—Value 的分配方法
• 5.2.2 基于τ—值的分配方法
• 5.2.3 基于联盟创新资源影子价格的分配方法
• 5.3 累积创新中的利益分配
• 5.3.1 累积创新中的利益分配模型
• 5.3.2 应用实例
• 6 动态联盟累积创新的知识产权风险评价
• 6.1 知识产权风险评价指标体系
• 6.2 集值统计数学模型
• 6.3 应用实例
• 7 总结与展望
• 7.1 全文总结
• 7.2 展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录：作者在攻读硕士学位期间发表的论文目录及参加的科研项目
• A: 攻读硕士学位期间发表的论文
• B: 攻读硕士学位期间参与的科研项目