期货交易侵权责任制度研究

期货交易侵权责任制度研究

论文摘要

近几年来,期货市场取得了长足的进步,期货新品种不断推出,市场规模日益扩大,期货价格的国际影响力不断增强。2007年,中国期货市场法制建设取得了重大进展,2007年4月份国务院正式颁布实施《期货交易管理条例》,将调整对象范围由单纯的商品期货合约交易扩大发展到金融期货合约和期权合约交易。但是,不可否认的是,目前我国期货交易民事责任,尤其是侵权责任相关规定仍比较欠缺。本文对此给予了高度关注,在立足实践的基础上结合相关理论,对期货交易侵权责任若干法律问题进行探析,并提出了若干建议。第一章对期货交易侵权责任进行了概述。由于目前我国法律对期货交易侵权责任并无统一的明确定义,因此本文首先对期货交易侵权责任的概念进行了界定,同时对其特征进行了概括,并与其他相关概念进行分析和比较。同时,本文还分析了期货交易侵权责任的目的并归纳了该项责任制度的基本功能。第二章对我国期货交易侵权责任的基本类型进行了分析,包括误导下单行为、私下对冲行为、期货公司挪用客户保证金行为、期货公司擅自以客户的名义进行交易行为、内幕交易行为和操纵期货交易价格行为的认定和民事责任的分析。考虑到我国法律目前对期货交易内幕交易行为和操纵期货交易价格行为侵权责任问题并无明文的规定,使得法官在面对如何认定这两种侵权行为和计算具体损失等法律问题时,经常面临着比较困难的局面,影响了期货市场的健康发展,因此,本章对此予以重点介绍。第三章为境外期货交易侵权责任相关制度的介绍。对境外期货市场较为发达的国家(地区)的期货交易侵权责任中比较有特色的制度进行介绍和分析,重点介绍新加坡期货交易民事处罚制度、美国期货交易民事禁止令制度、损害赔偿制度和代表诉讼制度。第四章为我国期货交易侵权责任制度完善的建议。从我国国情出发,梳理分析我国现行的期货交易侵权责任相关制度的不足,在结合境外相关制度的基础上,提出我国期货交易侵权责任制度完善的建议,包括推动立法对侵权民事责任部分加以系统明确规定;扩大民事责任涉及范围,将内幕交易、操纵期货市场价格等期货交易侵权责任明确界定;进一步细化、明确相关规定;进行必要的制度借鉴,明确期货交易民事责任顺位优先制度;优化期货交易民事责任实现机制。同时,在系统梳理期货交易的基本类型的基础上,对期货交易侵权责任的构成要件及其举证责任、归责与免除制度进行了分析。

论文目录

  • 摘要
  • Abstract
  • 引言
  • 第一章 期货交易侵权责任概述
  • 第一节 期货交易侵权责任的概念
  • 一、期货交易侵权责任的含义
  • 二、期货交易侵权责任的基本特点
  • 第二节 期货交易侵权责任与其他相关概念之比较
  • 一、期货交易侵权责任与期货交易违约责任
  • 二、期货交易侵权责任与民事制裁
  • 三、期货交易侵权责任制度与期货投资者保护
  • 第三节 期货交易侵权责任的目的与功能
  • 一、期货交易侵权责任的目的
  • 二、期货交易侵权责任的功能
  • 第二章 我国期货交易侵权责任的基本类型
  • 第一节 误导下单行为民事责任
  • 一、误导下单行为民事责任设计的缘由
  • 二、误导下单行为的认定
  • 三、误导下单行为的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第二节 私下对冲行为民事责任
  • 一、私下对冲行为民事责任设计的缘由
  • 二、私下对冲行为的认定
  • 三、私下对冲行为的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第三节 期货公司挪用客户保证金行为民事责任
  • 一、期货公司挪用客户保证金行为民事责任设计缘由
  • 二、期货公司挪用客户保证金行为的认定
  • 三、期货公司挪用客户保证金的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第四节 期货公司擅自以客户的名义进行交易行为民事责任
  • 一、期货公司擅自以客户的名义进行交易行为民事责任设计缘由
  • 二、期货公司擅自以客户的名义进行交易行为的认定
  • 三、期货公司擅自以客户的名义进行交易行为的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第五节 期货内幕交易行为的民事责任
  • 一、期货内幕交易行为民事责任设计的缘由
  • 二、期货内幕交易行为的认定
  • 三、期货内幕交易行为的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第六节 操纵期货交易价格行为的民事责任
  • 一、操纵期货交易价格行为民事责任设计的缘由
  • 二、操纵期货交易价格行为的认定
  • 三、操纵期货交易价格行为的民事责任及赔偿的具体实施
  • 第三章 境外期货交易侵权责任制度借鉴
  • 第一节 新加坡期货交易侵权责任相关制度借鉴
  • 一、新加坡期货交易侵权责任相关制度规定
  • 二、新加坡期货交易民事处罚制度
  • 三、新加坡期货交易民事责任(含侵权)相关制度借鉴
  • 第二节 美国期货交易侵权责任相关制度借鉴
  • 一、美国期货交易民事禁止令及损害赔偿制度
  • 二、美国期货交易民事代表诉讼制度
  • 三、美国期货交易侵权责任相关制度借鉴
  • 第三节 香港期货交易侵权责任相关制度借鉴
  • 一、香港期货交易侵权责任制度
  • 二、香港期货交易民事责任相关制度借鉴
  • 第四章 我国期货交易侵权责任的不足与完善
  • 第一节 期货交易侵权责任的不足
  • 一、期货交易侵权责任法律依据的层次偏底且规定不够系统
  • 二、对投资者权益保护的力度相对偏弱
  • 三、涉及期货交易侵权责任的具体规定仍有疏漏
  • 四、缺乏期货交易民事责任(包括侵权)顺位优先制度安排
  • 五、期货交易侵权责任实现机制有待进一步优化
  • 第二节 完善期货交易侵权责任的基本思路
  • 一、推动相关立法对侵权民事责任部分加以系统明确规定
  • 二、扩大民事责任涉及范围并加大对投资者民事权利的保护力度
  • 三、进一步细化和明确相关规定
  • 四、明确期货交易民事责任顺位优先制度
  • 五、优化期货交易民事责任实现机制
  • 第三节 期货交易侵权责任的构成要件梳理
  • 一、期货交易侵权赔偿义务主体
  • 二、期货交易侵权主观过错
  • 三、期货交易侵权违法行为
  • 四、期货交易侵权损害事实
  • 五、期货交易侵权行为与损害事实之间的因果关系
  • 第四节 期货交易侵权责任的举证责任和归责原则的确立
  • 一、期货交易侵权责任的举证责任
  • 二、期货交易侵权责任归责原则
  • 三、期货交易侵权责任的免除
  • 结束语
  • 参考文献
  • 在读期间发表的学术论文与研究成果
  • 后记
  • 相关论文文献

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