跨国公司在华R&D投资的技术溢出机制与效应研究

论文摘要

R&D（研究与开发）是跨国公司维持和扩大竞争优势的主要来源之一,随着全球化趋势的发展和竞争的加剧,跨国公司开始在东道国通过与企业、科研机构合作或者直接设立研发中心等来进行海外R&D投资。具体到中国来看,跨国公司基于全球战略的需求在华进行R&D投资,从而可以规避部分R&D风险,抢占中国市场份额,提高企业形象。而中国大量高素质、低薪酬的技术人员,政府提供的优惠政策,市场开放程度的不断扩大,及创新环境的不断进步也促进了在华R&D投资的规模不断扩大,当前,跨国公司在华R&D投资具有地域集中性和行业集中性；与大学和科研机构的合作较多,与企业的合作较少；设立方式上开始倾向于独资,研究内容多是针对中国的应用性研究。溢出效应是指跨国公司的技术、研发、管理经验、人力资本等无形资产通过提供技术、设立子公司等以及其他各种渠道向东道国非自愿性地扩散,促进了当地技术进步和经济增长,但跨国公司却无法获得任何报酬和全部收益的现象。跨国公司在华进行R&D投资的溢出机制主要表现为：示范-模仿效应、竞争效应、关联效应、培训-流动效应。本文以跨国公司在华R&D投资集中的行业-高新技术产业为样本,通过建立道格拉斯生产函数形式,采用索洛余值法来衡量跨国公司在华R&D投资对中国企业技术创新能力的影响。从实证结果可以看出：跨国公司在华R&D的技术溢出效应较小,推动中国企业技术创新的主要是企业自身的R&D投入。另外,中国市场竞争在一定程度上阻碍了跨国公司在华R&D投资的技术溢出效应,而中国与跨国公司之间的技术差距对溢出效应的影响不显著。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导论
• 1.1 研究背景与意义
• 1.2 相关概念界定
• 1.3 研究内容
• 1.4 本文创新点及研究中存在的不足
• 第二章 跨国公司R&D投资及其技术溢出的研究综述
• 2.1 跨国公司FDI理论综述
• 2.1.1 垄断优势理论
• 2.1.2 产品生命周期理论
• 2.1.3 内部化理论
• 2.1.4 国际生产折衷理论
• 2.2 跨国公司R&D理论综述
• 2.2.1 R&D分散与集中理论
• 2.2.2 辅助资产理论
• 2.2.3 技术开发与技术增长理论
• 2.3 FDI技术溢出效应的研究
• 2.3.1 FDI溢出效应的存在性
• 2.3.2 FDI溢出效应的影响因素
• 2.4 跨国公司海外R&D投资溢出效应的文献综述
• 2.5 理论评述
• 第三章 跨国公司在华R&D投资的溢出机制分析
• 3.1 跨国公司在华R&D投资
• 3.1.1 跨国公司在华R&D投资的动因
• 3.1.2 跨国公司在华R&D投资现状、发展趋势
• 3.2 我国企业技术创新状况的现状
• 3.2.1 我国企业技术创新的进展
• 3.2.2 我国企业技术创新中存在的问题
• 3.3 跨国公司在华R&D投资的溢出机制
• 3.3.1 示范-模仿效应
• 3.3.2 竞争效应
• 3.3.3 关联效应
• 3.3.4 培训一流动效应
• 第四章 跨国公司在华进行R&D投资溢出效应的描述性分析
• 4.1 跨国公司在华进行R&D投资的正面影响
• 4.2 跨国公司在华进行R&D投资的负面影响
• 第五章 跨国公司在华进行R&D投资溢出效应的实证分析
• 5.1 模型设定、变量选取及数据来源
• 5.1.1 模型构建
• 5.1.2 变量指标设定
• 5.1.3 数据来源
• 5.2 实证结果以及分析
• 第六章 结语
• 6.1 全文总结
• 6.2 对策建议
• 6.2.1 对中国政府的建议
• 6.2.2 对中国企业的对策建议
• 参考文献
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表