非横向企业合并实质性控制标准研究

论文摘要

在全球经济一体化的推动之下,新一轮的全球合并浪潮范围之广,规模之大都超过了以往,这对已加入WTO的中国无疑会形成强大的冲击,从根本上改变了我国的合并市场。而《中华人民共和国反垄断法》的颁布,为我国对企业合并的控制奠定了法律基础,该法吸收借鉴了各国反垄断法的立法经验,确立了反垄断合并控制中最为重要的审查标准。在《反垄断法》的原则性指导下,我国的相关部门正在紧锣密鼓的筹划对合并控制制定更为细致的指导性规定,笔者注意到,各国对待非横向合并的态度已经悄然发生了重大的变化,本文的写作正是在我国合并指南的制定背景下,通过研究欧美等国在非横向合并控制的立法和实践中的经验,探究非横向合并的控制标准,以尽绵薄之力为合并指南的制度建设添砖加瓦。本文的论述分为四部分,从非横向合并的概念谈起,通过对非横向合并控制标准的规范和实证分析,并进而对我国合并指南中非横向合并控制标准的规定提出了设想。第一部分主要对非横向合并控制的理论进行了分析,为非横向合并控制标准的研究奠定了理论基础。本文首先对非横向合并的概念予以界定,并通过比较非横向合并与横向合并的不同,分析了非横向合并控制的特殊性,正是由于两者在诸多方面的差异,使得对非横向合并进行与横向合并相区别的有针对性的控制成为必要。其次,本文着重对非横向合并审查的经济学理论基础进行了较为全面的剖析,分析了从哈佛学派到芝加哥学派,再到后芝加哥学派经济学观点的演进背景、主要观点以及在立法中相应的体现,最后得出后芝加哥学派是目前作为非横向合并控制最先进的经济学理论基础的结论,为我国合并控制的理论基础埋下铺垫。第二部分在前文论述的基础上,对非横向合并的控制标准进行了详细的阐述。首先,本文对控制标准进行了分类,并明确了本章的探讨范围和重点,在对一般标准进行简要的介绍后,重点对综合审查标准进行了论述,对此本文主要针对非横向合并所产生的两种损害,单边效应和协调效应进行了重点讨论,对损害的原理和其在欧盟《非横向合并指南》中的应用进行了探讨。第三部分结合前一章对非横向合并控制标准的研究,分别从GE/Honeywell和Google/DoubleClick合并案的分析入手,通过比较欧美两国在两案中截然不同的态度和结论,对经济学理论在实践中的影响和控制标准进行实证分析,并对笔者通过案例的分析得出的心得作出了总结。第四部分在前面三章的分析基础上,对我国非横向合并控制标准的建立进行了探索,本文首先对我国制定非横向合并控制标准的规范条件和现实条件依次进行分析,并认为我国应在合并指南中对此予以规定,在此前提下,本文最后对我国非横向合并控制标准的的建立,提出了几点浅显的设想。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 导言
• 第一章 非横向合并控制的基本理论概述
• 第一节 非横向合并控制的特殊性解析
• 一、非横向合并的概念
• 二、非横向合并控制的特殊性
• 第二节 非横向合并审查的经济学理论基础
• 一、经济学理论基础的演进
• 二、经济学理论观点的演进
• 三、经济学理论在立法实践中的反映
• 第二章 非横向合并的实质性控制标准
• 第一节 非横向合并控制的一般标准
• 一、美国“实质性减少竞争”标准（SLC标准）
• 二、欧盟“严重妨碍有效竞争”标准（SIEC标准）
• 第二节 非横向合并控制的综合审查标准
• 一、欧盟非横向合并指南的分析框架
• 二、非横向合并的竞争损害分析
• 第三章 非横向合并控制标准的实证分析
• 第一节 控制标准的分歧——GE／Honeywell合并案分析
• 一、案件情况及市场界定
• 二、欧美对待产品组合问题的分歧
• 三、欧美对待封锁损害的分歧
• 第二节 控制标准的趋同——Google／DoubleClick合并案分析
• 一、行业背景及合并各方情况
• 二、欧美对现存或潜在竞争影响分析的趋同
• 三、欧美单边效应损害分析的趋同
• 第三节 非横向合并控制标准实证分析的评析
• 一、实体标准的趋同
• 二、分析方法的趋同
• 第四章 对我国非横向合并控制标准的探索
• 第一节 我国非横向合并控制标准的制定基础
• 一、我国非横向合并控制标准的制定条件分析
• 二、建立非横向合并控制标准的意义及现实基础
• 第二节 制定我国非横向合并控制标准的设想
• 一、制定有针对性的非横向合并规定
• 二、确立宽严适度的合并控制理念
• 三、注重吸收经济学理论的最新成果为指导
• 四、确立以“损害理论”为主导的竞争效果分析标准
• 五、确立经济分析为基础的竞争效果分析法
• 结语
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记