中国证券投资基金监管法律问题研究 ——一个比较的视野

论文摘要

证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。它一方面通过发行基金份额的形式向投资大众募集资金;另一方面,又将募集的资金,通过专业理财,分散投资的方式投资于资本市场。其独特的制度优势促使其不断发展壮大,在金融体系中的地位和作用也不断上升。同时,我国以《证券投资基金法》为核心,各类部门规章和规范性文件为配套的基金监管法律法规体系初步建立。然而,法律法规的滞后性仍十分突出,主要表现为:监管体系不完善,基金法律组织形式单一,投资者保护力度不足,以及立法范围狭窄等方面。本人试图从国际比较的视角,针对上述相关的监管法律问题进行分析研究,以期为修正《证券投资基金法》提出相应完善监管法律制度的思路和建议。全文共分五个主要部分。第一部分主要通过对证券投资基金监管体系的国际比较,提出完善我国基金监管体制的几项法律制度措施。第二部分对基金组织形式进行比较分析,提出完善契约型基金制度和建立公司型基金制度的建议。第三部分主要是通过对关联交易和基金持有人大会这两项制度进行分析,提出完善相应法律制度的建议,确保基金持有人的利益。第四部分对私募基金规范发展和监管立法提出建议。第五部分对创立和规范期货投资基金提出监管立法建议。其中,前三部分作为基金监管立法的一般问题加以研究;后二部分的私募投资基金与期货投资基金监管,我国尚未立法,视为特殊问题加以研究。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 引言
• 第一章 证券投资基金监管体制的国际比较及启示
• 第一节 基金监管体制之比较
• 一、英、美、日三国基金监管体制
• 二、我国基金监管体制
• 第二节 完善我国监管体制的几点建议
• 一、以立法形式强化政府监管
• 二、加强基金的自律监管
• 三、引入和加强第三方与社会公众监管机制
• 四、完善对证券监管部门的监管
• 第二章 基金组织形式法律监管研究
• 第一节 各国基金组织形式比较
• 一、各国基金组织形式比较
• 二、契约型基金与公司型基金比较
• 三、公司型基金的制度比较优势
• 第二节 我国基金法律形式的制度缺陷
• 一、基金收益人主体缺位
• 二、基金管理公司内部人控制问题突出
• 三、基金监管人的托管徒有虚名
• 第三节 我国基金法律组织形式的选择与监管
• 一、完善契约基金制度
• 二、建立公司型基金制度
• 第三章 基金投资者保护主要法律制度研究
• 第一节 关联交易制度研究
• 一、我国对投资基金关联交易的有关法律制度规范
• 二、完善我国投资基金关联交易法律规范的建议
• 第二节 基金持有人大会制度研究
• 一、《基金法》有关持有人大会程序性规定及主要问题
• 二、完善基金持有人大会制度的建议
• 第四章 我国私募基金规范发展和监管立法
• 第一节 我国私募基金发展现状和问题
• 一、我国私募基金的主要形式
• 二、我国私募基金发展的问题
• 第二节 规范私募基金的意义
• 一、私募基金规范发展的历史机遇
• 二、私募基金规范发展的意义
• 第三节 私募基金立法监管建议
• 一、明确私募基金法律组织形式
• 二、建立私募基金合格投资人制度
• 三、严格限制私募基金的销售渠道和销售方式
• 四、建立私募基金管理人资格管理制度
• 五、加强对证明交易违法行为的监管和处罚
• 六、对私募基金的运作实施审慎性的金融监管
• 第五章 期货投资基金的创立与监管立法
• 第一节 美国期货投资基金发展和立法监管
• 一、美国期货投资基金发展
• 二、美国期货投资基金立法监管
• 第二节 我国期货基金状况和突出问题
• 第三节 我国期货投资基金立法监管
• 一、美国经验对我国发展期货投资基金的启示
• 二、我国期货投资基金监管立法建议
• 注释
• 参考文献
• 后记