证券公司信息化建设策略研究

论文摘要

当今的世界已从工业经济时代迅速步入到知识经济时代，信息化浪潮席卷了社会的各个行业，证券业更是如此。证券业是信息技术应用面最广、最复杂、应用种类最多的行业之一。在证券市场运行中，证券公司起到了至关重要的作用。证券公司信息化水平的高低直接影响到其业务发展。证券公司在信息技术上的应用，是整个证券行业信息化水平的一个缩影。证券公司发展至今，一直采用以营业部为其业务中心、以提供交易通道为主要业务、通过增加营业网点的覆盖率来提高其市场占有率的经营模式，因此，在进行信息化的建设过程中也是以营业部为重点。但是，随着证券市场的进一步发展，证券公司这种经营模式由于成本压力大、应变能力差、资源分散、利用率低等问题，严重影响了证券公司的生存和发展，促使各证券公司改变这种经营模式，逐步向规模化、集约化方向发展。本文根据信息化发展阶段的理论，指出目前证券公司的信息化建设正在向集中和整合阶段发展，并且这种趋势是不可改变的。根据证券公司经营模式转变的需要，及信息化发展的趋势，文中论述的集中交易、客户关系管理就是证券公司在调整信息化建设策略时所采用的。本文主要围绕着证券公司信息化建设的策略进行讨论，首先对信息化的含义、信息化发展阶段理论进行了论述，并介绍了证券公司营业部及总部的信息化现状，分析了现行信息系统普遍存在的问题及针对这些问题证券公司所应采取的措施。其次，介绍了证券公司实施集中交易的三种模式，并进行了对比分析：揭示了实施集中交易过程中存在的风险、应对风险的防范措施及实施集中交易的意义。依据信息化发展阶段的理论，分析并指出了客户关系管理是证券公司进行集中交易之后，未来信息化建设中的重点。因此，着重介绍了证券公司客户关系管理及进行客户关系管理的必要性；提出了实施客户关系管理系统的前提、结构及功能、关键技术、应注意的问题；同时介绍了客户关系管理系统在证券公司营业部和总部的具体应用，阐述了证券公司实施客户关系管理的意义。最后，总结本文的主要工作及创新点，提出了本人认为在集中交易及客户关系管理实施过程中存在的一些问题及展望。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 选题背景及意义
• 1.2 本文结构
• 2 证券公司信息化概述
• 2.1 信息化及信息化发展阶段
• 2.1.1 信息化的含义
• 2.1.2 信息化发展阶段的理论
• 2.2 国外证券公司的信息化建设
• 2.3 我国证券公司信息化建设
• 2.3.1 证券公司及其主要业务
• 2.3.2 证券公司营业部信息系统
• 2.3.3 证券公司总部信息系统
• 2.4 证券公司现行信息系统存在的问题
• 3 集中交易
• 3.1 集中交易的含义及实现模式
• 3.1.1 集中交易的含义及系统组成
• 3.1.2 集中交易的三种实现模式
• 3.1.3 集中交易的三种模式比较
• 3.2 实施集中交易的风险及防范措施
• 3.2.1 实施集中交易的风险
• 3.2.2 对于风险的防范措施
• 3.3 证券公司实施集中交易的意义
• 4 客户关系管理
• 4.1 客户关系管理理论
• 4.2 证券公司客户关系管理
• 4.2.1 证券公司客户关系管理的含义
• 4.2.2 证券公司实施CRM的必要性
• 4.3 证券公司CRM系统的实施
• 4.3.1 证券公司实施CRM系统的前提
• 4.3.2 证券公司CRM系统的结构及功能
• 4.3.3 证券公司实现CRM系统的关键技术
• 4.3.4 证券公司实施CRM系统应注意的问题
• 4.4 CRM系统在证券公司营业部和总部的运用
• 4.4.1 CRM系统在营业部的运用
• 4.4.2 CRM系统在总部的运用
• 4.5 证券公司实施CRM的意义
• 5 总结与展望
• 5.1 主要工作及创新点总结
• 5.2 目前存在的问题及展望
• 参考文献
• 后记