基于Web的银行检查监督系统的设计与实现

论文摘要

在传统的银行业务检查监督或审计监管工作实务中,各级行检查监督部门一般都是按照工作计划或领导要求,首先拟定检查项目方案,确定检查内容、范围和重点,组织检查组,下发检查通知,开展现场或非现场检查,记录工作底稿,并进行必要的工作底稿复核,对检查的业务事实进行归纳、判断,确定存在的问题,撰写检查或审计报告,提出整改建议,要求被查单位及时进行整改并上报整改报告,同时对问题涉及责任人进行必要的处理和处罚。至此,一个检查或审计项目的工作流程便告结束。事后如果想要了解被查单位、专业甚至某项业务存在问题情况、问题数据在系统内横向、纵向占比情况以及变化趋势,有无重大案件线索等,一般都是无从下手,对历史形成塞满文件橱的、零散的检查记录和报告文件无法按要求和条件进行检索、归纳,并得出我们想要得到的结果,即使手工去做,那也是几乎难以实现的。随着银行内控管理工作的不断强化,对检查监督发现问题信息的加工利用提出了更高要求。比如要实现检查监督发现问题信息共享,督促问题整改,并充分利用各类检查监督信息资源,进行监测分析等,这都迫切需要加快内控合规工作电子化建设步伐,充分最新的信息技术,开发并建立“检查监督辅助系统”。本论文正是针对上述问题,根据银行检查监督系统的业务需求,进行了基于Web的银行检查监督系统研究,完成了该系统的应用方案设计与实现。主要内容为：1、分析银行主要工作流程和现状,解释自动化银行检查监督系统的优势和主要功能需求。2、分析比较不同开发方法,开发模式及其特点,介绍了以JSP技术构建基于B/S模式的基于Web的银行检查监督系统的有关技术理论。3、通过系统分析,系统总体设计到数据库设计,然后进行各个阶段的程序设计,最终实现了“基于Web的银行检查监督系统”。本文的研究成果为银行内部事务自动化业务处理的发展提供新的模式与应用解决方案,具有低成本,高效率和在线互动等优点,满足了银行对于内部审核和检查的使用要求,具有一定的应用价值。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 引言
• 1.1 银行业内部监督的必然性
• 1.2 课题的编写目的
• 1.3 各国银行内部检查监督控制理论
• 1.3.1 美国银行的内部控制
• 1.3.2 德国银行业的内部控制
• 1.3.3 法国银行内部检查监督
• 1.4 国内银行内部检查监督系统完善的探讨
• 1.5 用信息化手段建立银行检查监督系统的必要性
• 1.6 论文研究的主要工作内容
• 1.7 论文的组织结构
• 第二章 系统相关理论基础与开发工具
• 2.1 JSP技术
• 2.2 Java Servlet技术
• 2.2.1 Servlet的优点
• 2.2.2 Servlet的功能
• 2.2.3 Java Servlet与现有网络技术的差别
• 2.3 JavaBean介绍
• 2.3.1 JavaBean概念
• 2.3.2 JavaBean的发展
• 2.3.3 JavaBean的任务
• 2.4 JSP连接数据库
• 2.4.1 JDBC技术简介
• 2.4.2 JDBC技术实现方法
• 2.5 Oracle数据库系统
• 2.5.1 Oracle的发展历史
• 2.5.2 Oracle的技术特点
• 2.6 本章小结
• 第三章 基于WEB的银行内部检查监督系统需求分析
• 3.1 课题的实现目标
• 3.2 银行检查监督系统介绍
• 3.2.1 系统设计的基本目标
• 3.2.2 系统数据流图
• 3.2.3 系统的业务流程
• 3.2.4 系统设计的基本原则
• 3.2.5 系统的特点
• 第四章 银行检查监督系统的总体设计
• 4.1 系统设计原则和目标
• 4.1.1 系统设计原则
• 4.1.2 系统设计目标
• 4.1.3 本系统应具有的功能
• 4.2 系统结构
• 4.2.1 C/S体系结构
• 4.2.2 B/S体系结构
• 4.3 系统模块设计
• 4.4 系统权限管理设计
• 4.5 数据库设计
• 4.5.1 数据库需求分析
• 4.5.2 数据库概念结构设计
• 4.5.3 数据库逻辑结构设计
• 4.5.4 数据库结构说明
• 第五章 银行检查监督系统的详细设计与实现
• 5.1 部分主要系统模块设计
• 5.1.1 检查项目管理
• 5.1.2 违规问题及积分管理
• 5.1.3 违规处罚管理
• 5.1.4 统计分析管理
• 5.1.5 分类查询管理
• 5.1.6 数据管理
• 5.1.7 系统管理
• 5.2 关键数据结构
• 5.2.1 数据结构清单
• 5.2.2 数据结构关系图
• 5.3 关键代码片段
• 5.4 系统界面设计
• 5.5 本章小结
• 第六章 系统安全设计及功能测试
• 6.1 测试环境
• 6.2 服务器的安全限制
• 6.3 用户访问安全性
• 6.4 数据安全性防范
• 6.5 系统主要功能以及测试
• 6.5.1 系统登录
• 6.5.2 检查项目管理
• 6.5.3 修改检查项目
• 6.5.4 删除检查项目
• 6.5.5 查询检查项目
• 6.5.6 打印检查项目
• 6.5.7 违规问题及积分管理
• 6.5.8 违规处罚管理
• 6.5.9 信息审核管理
• 6.5.10 整改落实管理
• 6.5.11 违规处罚落实情况管理
• 6.5.12 分类查询管理
• 6.5.13 系统主要业务功能综合测试
• 6.5.14 页面功能测试
• 6.6 本章小结
• 结束语
• 致谢
• 参考文献