污染治理与随机内生增长

论文摘要

自从20世纪90年代，经济学家把环境污染问题引入内生增长理论中以来，已有大量的学者在内生增长理论框架下研究环境污染与长期经济增长的问题。然而大多数的工作是在确定性情形下研究的，所用的数学工具是确定性的最优化方法。实际上，不确定性才能真正反映经济问题的本质。鉴于此，本文利用随机最优化的方法，将环境污染引入到随机内生增长理论中来，主要探讨了污染治理与随机内生增长的问题。首先，考虑了由政府投资治理污染的问题。政府通过税收进行融资。在将污染引入效用函数的模型中，得到了以下结果：求出了最优的政府环保投资比率和最优的税收政策；最优收入税率与污染外部性指标和生产的扰动均负相关，而消费税率与这两个参数均正相关。在将污染同时引入效用函数和生产函数的模型中，设定了两种生产函数：乘性生产函数和加性生产函数。在两种不同的生产函数情形下得到了以下的结论：增大污染的外部性指标促进经济增长却降低福利；提高政府的环保投资增加福利，但对增长的影响却与污染的外部性指标和污染的负福利效用权数的大小有关。其次，考虑了由政府与个体共同投资治理污染的问题。政府通过税收和发行债券进行融资。在只将污染引入效用函数的模型中，求出了最优的个体环保投资比率（个体环保投资-资产比）；政府的环保补贴和个体环保投资治理污染的权数对增长均没有影响，对福利的影响均不能确定；政府的环保投资对增长没有影响，政府的环保投资较少时，增加环保投资有利于福利，但过高的环保投资有损于福利；政府开支的波动有利于增长，政府开支的波动较小时，波动增加有利于福利，但过大的波动有损于福利；生产的扰动有利于增长而有损于福利。在将污染引入效用函数和生产函数的模型中，将个体的环保投资比率看作是外生给定的，得出了与第一模型不尽相同的结论：个体环保投资较低时，提高个体环保投资有碍于增长但有利于福利，过高的个体环保投资对增长和福利均无益；增加政府的环保投资对增长没有影响，却有损于福利；个体环保投资治理污染的权数的增大有利于增长但有损于福利。最后，考虑了利用环保技术来治理污染的问题。在第一个模型中，考虑利用政府投资和外生环保技术治理污染。求出了最优的政府环保投资比率和最优的税收政策，且最优收入税与生产扰动和环保技术扰动均负相关，而最优消费税与这两种扰动均正相关；求出了均衡时统计平均意义下的最优污染水平，且从长远来看，要么减慢经济增长速度，要么加快技术进步速度，否则污染将趋于无穷大。第二个模型为一两部门模型（生产部门和环保技术部门），考虑利用内生环保技术治理污染。得到了以下的结果：求出了最优的经济、技术增长率和物质资本和环保技术在两部门的最优配置份额；物质资本和环保技术的配置与生产和技术的扰动无关，只与生产的弹性系数和污染负福利效用的权数相关：物质资本在生产部门的配置份额与污染负福利效用的权数负相关，环保技术在在生产部门的配置份额则与其正相关。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 相关的背景及研究的现状
• 1.2 研究的主要内容及主要贡献
• 1.3 本文安排
• 2 随机最优化
• 2.1 一般理论
• 2.2 线性约束问题
• 2.3 特殊效用函数
• 2.4 均衡解
• 3 政府投资环保的随机内生增长模型
• 3.1 污染引入效用函数的随机内生增长模型
• 3.2 污染引入效用和生产函数的随机内生增长模型
• 3.3 本章小结
• 4 政府和个体投资环保的随机内生增长模型
• 4.1 污染引入效用函数的随机内生增长模型
• 4.2 污染引入效用和生产函数的随机内生增长模型
• 4.3 本章小结
• 5 具有环保技术的随机内生增长模型
• 5.1 具有外生环保技术的随机内生增长模型
• 5.2 生产和环保部门的最优配置模型
• 5.3 本章小结
• 6 全文总结
• 致谢
• 参考文献
• 附录I 攻读博士学位期间发表和录用论文目录