合作研发的机会主义行为研究

论文摘要

企业的研发活动是一项重要的社会经济活动,它不仅是企业重要的知识生产模式,更是国民经济发展的基本动力。由于受自身规模、资金等条件的限制,加之外界市场环境的复杂多变,研发联盟已成为企业在竞争全球化浪潮中获得生存和发展并取得核心竞争力的必然趋势。然而知识资产作为合作研发中的关键性资产,以其独特的公共物品性质,加之研发成员的经济人属性,为机会主义行为的产生创造了条件。研究表明,机会主义行为的存在是合作研发失败的主要原因。本文主要研究技术溢出条件下研发联盟中的机会主义行为。在回顾了有关合作研发相关理论的基础上,本文探讨了影响企业合作动机的宏观因素、产业组织特性以及企业自身的内在需求。之后对导致合作研发机会主义产生的理论基础——不完全契约理论进行研究,探讨了资产专用性、环境复杂性以及成员有限理性对机会主义行为动机的影响。在以上工作的基础上,本文通过构建一个三阶段博弈模型来描述合作研发中的技术溢出水平受单边企业控制下的机会主义行为。模型分三种模式共九种情况对企业的创新水平、利润、消费者剩余和社会总福利进行对比,分析了机会主义行为的动机和影响。研究表明:机会主义行为严重破坏联盟的稳定性,而多层次深度合作可以有效提高合作的成功率。结合研究成果,本文设计了合作研发中的机会主义行为防范机制,从企业和政府的角度给出了避免机会主义行为发生的措施和建议,为企业保护自己的权益不受侵害提供了参考。最后介绍了国内的龙芯产业联盟和TD-SCDMA专利联盟运作模式,其成功经验对国内企业技术联盟的组建和合作具有一定的借鉴意义。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.2 本文研究的主要方法
• 1.3 本文的主要内容与安排
• 第二章 相关文献综述
• 2.1 国内外有关合作研发研究现状
• 2.1.1 国外产业组织文献对合作研发的研究
• 2.1.2 国外管理文献对合作研发的研究
• 2.1.3 国内文献对合作研发的研究
• 2.2 国内外有关机会主义研究现状
• 2.2.1 国外文献对机会主义的研究
• 2.2.2 国内文献对机会主义的研究
• 第三章 相关概念界定及理论分析
• 3.1 合作研发概念和理论分析
• 3.1.1 创新和技术创新
• 3.1.2 合作研发概述
• 3.1.3 企业合作研发的动机
• 3.2 机会主义概念和理论分析
• 3.2.1 机会主义概述
• 3.2.2 合作研发机会主义行为产生的理论基础：不完全契约理论
• 3.2.3 合作研发中机会主义行为产生的原因
• 3.3 本章小结
• 第四章 合作研发中机会主义行为的博弈分析
• 4.1 引言
• 4.2 合作研发企业三阶段博弈模型
• 4.3 不同合作研发模式的博弈过程
• 4.3.1 非合作模式
• 4.3.2 合作研发模式
• 4.3.3 合作研发且有机会主义行为模式
• 4.4 均衡解的对比分析
• 4.5 本章小结
• 第五章 合作研发中机会主义行为防范机制设计
• 5.1 合作研发的机会主义行为产生的机理
• 5.2 企业的机会主义行为防范机制
• 5.2.1 建立研发合作伙伴评估体系
• 5.2.2 增强合作伙伴间信任程度
• 5.2.3 设计合理的合作契约和监督机制
• 5.2.4 完善企业声誉机制
• 5.3 政府在防范机会主义行为方面的工作
• 5.3.1 加强社会信用体系的建设
• 5.3.2 促进企业间建立多层次战略性深度研发合作
• 5.3.3 健全技术创新政策法规支撑体系
• 5.4 本章小结
• 第六章 案例研究
• 6.1 龙芯产业联盟
• 6.2 TD-SCDMA 专利联盟
• 6.3 成功经验
• 6.4 本章小结
• 第七章 结论与展望
• 7.1 结论
• 7.2 展望
• 参考文献
• 致谢