《SPS协定》中风险评估及相关规则的案例研究

论文摘要

2009年7月31日,WTO争端解决机构在中国的申请下成立专家小组,审议美国签署的《2009年综合拨款法案》①对GATT1994,《农业协定》以及《实施卫生与植物卫生措施协定》(Sanitary and Phytosanitary Measurement)的违反,并在同年7月31日公布的专家组报告中支持了中国的大部分指控。这是中国第一次以原告的身份适用《SPS协定》,对改变中国出口贸易长期以来遭遇进口国SPS措施阻碍的状况有非常重要的意义。本文旨在从个案分析的视角,引用WTO关于《SPS协定》风险评估相关案例,对风险评估及相关规则的适用进行解读,厘清风险评估,科学证据以及SPS临时措施各制度的运用规则及相互之间的关系。在文章的最后部分,笔者详细解读中国首次适用《SPS协定》的不足,以对中国更好地利用此协定保护本国的贸易利益提出自己的思考。

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一、《SPS 协定》风险评估及相关制度的重要案例

（一）案件切入：中国诉美国禽肉案（WT/DS392）

（二）欧共体荷尔蒙案（WT/DS26, WT/DS48）

（三）澳大利亚三文鱼案（WT/DS18）

（四）日本农产品案（DS76）

（五）日本苹果案（DS245）

（六）欧共体生物技术案（DS29、DS292、DS293）

（七）欧盟诉美国加拿大停止减让措施案（DS321）

（八）小结

二、《SPS 协定》的风险评估及相关制度

（一）风险评估制度在《SPS 协定》中的地位

1 《SPS 协定》涉及风险评估及相关制度的重要条文相互间的关系

2 关于第2.2 条与第5.1 条，第5.7 条的相互适用

（二）风险评估的含义及条件

1 风险评估的定义

2 从风险评估各案件中看风险评估所应满足的条件

（1）风险评估所评估的应当是具体的风险

（2）风险评估的范围

（3）风险评估的主体

（4）风险评估不要求以多数派的意见为准

（三）风险评估制度与其他相关制度之间的关系

1 风险评估与科学证据

2 临时 SPS 措施所应满足的风险评估条件

3 风险评估与适当保护水平

4 风险评估与风险预防原则（“Precautionary Principle”）

（四）风险评估制度的不足

三、《SPS 协定》风险评估规则与中国

（一）积极参与国际标准的制定

（二）有关工序、生产方法与国际接轨

（三）利用风险评估与 SPS 措施之间关系的模糊性

总结

主要参考文献

（一）中文书籍

（二）中英文论文

备注

（一）有关风险评估的主要案例

（二）网络资源

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