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虚假申报行为的法律分析

论文摘要

操纵证券市场行为是伴随证券市场发展而出现的违法现象,随着经济的发展和科技的进步,操纵行为的方式也变得越来越复杂且难以认定,出现了许多新型的操纵市场行为。操纵证券市场行为的危害不仅是扰乱国家的正常经济秩序,破坏市场的自由竞争机制和供求关系,影响社会资源的配置,同时它也使投资者的合法利益受损,而更大的危害是,特定条件下,会引发金融危机和经济危机。尤其是不断出现的新型的操纵证券市场行为,其操作更简易、更隐蔽,因而会对证券市场造成的更加严重的影响。针对此类行为,需要法律予以足够的关注。而一直以来,各国对操纵证券市场行为也给予了充分的重视,制定了多部法律以规制操纵行为,并根据证券市场的发展而出台与时俱进的规定。本文以“周建明案”为切入点,引出“虚假申报”这一新型的操纵证券市场行为,详细介绍了虚假申报的操作方式,借助相关的理论,对“虚假申报”行为进行了法理学层面的剖析,并揭示了其法律性质。在这个基础上,进一步分析了“虚假申报”行为的构成要件,最后探讨了具有严重社会危害性的这一行为的责任问题。提出以加重处罚和完善法律来规制该行为,维护证券市场的公平竞争,保护广大投资者的合法利益,促进国家经济建设发展。通过本文对“虚假申报”行为的分析,希望能够对新型的操纵证券市场行为的研究有所帮助,为我国对这一类型行为的规制积累经验。

论文目录

  • 摘要
  • 引言
  • 第一章 “虚假申报”行为的法律理论分析.
  • 第一节 “虚假申报”的操作方式
  • 第二节 “虚假申报”行为的法理学剖析
  • 一、“法治经济”理论
  • 二、“自由公开市场”理论(Free and Open Market Theory)
  • 三、市场有效性假说(Efficient Market Hypothesis)
  • 四、“市场欺诈”理论(Fraud on the market theory)
  • 第三节 “虚假申报”行为的性质
  • 一、“虚假申报”是一种欺诈行为
  • 二、“虚假申报”是一种扰乱证券市场正常交易秩序的行为
  • 三、“虚假申报”与相近操纵行为的区别
  • 第二章 “虚假申报”行为的构成要件
  • 第一节 主体
  • 一、个人操纵者
  • 二、证券公司
  • 第二节 客体
  • 一、善意投资者的财产权
  • 二、经济安全权
  • 三、证券市场的正常交易秩序
  • 第三节 主观方面
  • 一、主观方面的内容及认定
  • 二、适用的归责原则
  • 第四节 客观方面
  • 第五节 损害事实
  • 第六节 因果关系
  • 第三章 “虚假申报”的法律责任问题
  • 第一节 民事责任
  • 第二节 行政责任
  • 第三节 刑事责任
  • 结论
  • 参考文献
  • 相关论文文献

    本文来源: https://www.lw50.cn/article/6d97436314b368df99747398.html