QDII的产品设计和风险规避探讨

论文摘要

自2006年4月管理层对QDⅡ制度的突破性尝试以来,QDⅡ已经推行了约两年的时间。QDⅡ制度的实施,对中国的资本市场、投资基金业、外汇管理体制及汇率改革都将具有重大的意义。然而最近由于美国次贷危机,及我国国内的通货膨胀等因素,QDⅡ的市场表现不尽人意。分析QDⅡ的产生发展及现阶段存在的问题,探讨解决方式以促进其健康发展,具有很强的实践意义。本文从QDⅡ背景,国际借鉴以及发展历程及现状,引出了目前QDⅡ产品的几个问题:一是产品设计雷同,二是缺乏避险工具,三是监管急需加强,四是人才培养滞后。接着从投资理念、产品设计及投资经验等角度分析了造成QDⅡ产品问题的原因,然后对银行系和基金系QDⅡ产品设计及风险规避提出了一些建议,并对推行新类型QDⅡ产品组合所需要的政策性环境安排做了一些初步探讨,最后讨论了QDⅡ的推行所需的合格投资人才的培养,以期为现阶段QDⅡ走出低谷给出建议措施。

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ABSTRACT

1 我国QDII概述

1.1 概述

1.1.1 我国QDII的产生背景

1.1.2 我国QDII的国际借鉴

1.1.3 我国QDII的发展现状

2 目前我国QDII存在的问题及其原因

2.1 存在的问题

2.1.1 产品设计雷同

2.1.2 缺乏避险工具

2.1.3 监管有待加强

2.1.4 人才培养滞后

2.2 问题的产生原因

2.2.1 缺乏正确投资理念

2.2.2 产品设计攻守失衡

2.2.3 投资经验有待积累

3 我国QDII产品完善对策探讨

3.1 我国QDII产品设计策略

3.1.1 银行系QDII和基金系QDII的差别

3.1.2 银行系QDII产品设计策略的探讨

3.1.3 基金系QDII产品设计策略的探讨

3.2 我国QDII产品的风险规避

3.3 政策性环境安排

3.4 合格投资人才培养

主要参考文献

附录

致谢

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