期货透支交易的法律机制研究

论文摘要

期货透支交易是期货交易的一种特殊形态,以期货保证金为形成前提,其本质为企业间融资。在国外期货市场中,有些国家允许期货透支交易。但因我国期货市场尚不成熟及其期货透支交易的高风险性,有关法律法规对期货透支交易持禁止态度。在我国期货市场中,期货透支交易尚大量存在。政策层面随着期货交易所金融机构地位的确立,也日趋宽松。期货交易就其本质而言是一种信用交易,期货透支交易放大了这种信用的同时也放大了市场风险。因此确立相应责任制度、建立健全对期货透支交易的法律风险防范机制是确保期货市场健康发展的应有之义。鉴于上,本文试图从期货透支交易的前提、概念、性质、类型出发,结合它的形成原因,重点分析了期货透支交易的责任分担、和法律防范机制。期望对期货透支交易得出比较清晰全面的法律认识,从而引起对期货立法的更多关注。

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ABSTRACT

引言

1. 期货透支交易的相关概念

1.1 期货交易

1.1.1 期货交易概念

1.1.2 期货交易的特征

1.2 期货透支交易的形成前提---保证金制度

1.2.1 保证金的概念

1.2.2 保证金制度的主要目的和作用

1.2.3 我国现行保证金制度

2. 期货透支交易的一般理论

2.1 期货透支交易的概念及其构成要素

2.1.1 关于期货透支交易的几种观点

2.1.2 期货透支交易概念界定

2.1.3 期货透支交易概念的构成要素

2.2 期货透支交易性质

2.2.1 期货透支交易是一种融资行为

2.2.2 期货透支交易是一种信用担保行为

2.3 期货透支交易的成因

2.3.1 客观因素

2.3.2 主观因素

2.4 期货透支交易的类型及其构成要件

2.4.1 开仓型透支交易与持仓型透支交易

2.4.2 无意型透支交易与合意型透支交易

3. 期货透支交易的法律责任

3.1 期货透支交易的民事责任

3.1.1 期货透支交易民事责任的归责原则

3.1.2 不同类型期货透支交易的民事责任分担

3.2 期货透支交易的其它责任

3.2.1 期货透支交易的行政责任

3.2.2 期货透支交易的刑事责任

4. 期货透支交易风险的法律防范

4.1 目前我国期货透支交易风险的法律防范水平

4.2 期货透支交易风险的法律防范具体措施

4.2.1 建立浮动保证金制度、降低保证金水平

4.2.2 严格执行强行平仓制度

4.2.3 完善期货经纪公司的风险监控机制

4.2.4 建立独立的期货结算机构

结语

参考文献

致谢

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