控制制度论文

我国商业银行反洗钱控制制度研究
论文摘要2007年我国颁布了第一部预防洗钱活动的法律——《反洗钱法》。该法律明确要求商业银行及其他金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交...
证券公司内部控制研究
论文摘要证券公司是证券市场中连接企业和资本市场的桥梁,这种特殊身份使得证券公司在经营活动中承担许多风险。在二十年的发展历程中,证券公司在探索中成长,对证券市场的培育和发展发挥了...